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诉讼公正与程序保障——民事诉讼程序优化的法哲学探讨
陈桂明

陈桂明，男，1961年生于江苏海安。法学博士，现任中国政法大学副教授；著有《仲裁法论》等书，发表论文四十余篇，曾获北京市和司法部科研成果及教学成果奖励，系“北京市高等学校（青年）学科带头人”。

一、对公正的不同理解
何为公正？justice一词具有公正、正义、正当、公平等意思，
这些词含义大体相同，但意义的强弱、范围、侧重点却有差别，中文在不同的场合选择了不同的词语加以解释，而在法律方面多数场合被翻译成公正或正义。公正或正义是人类普遍公认的崇高价值，但其确切的内涵到底是什么，却没有完全统一的理解，因而呈现出见仁见智的情形。


庞德说：“在伦理上，我们可以把它看成是一种个人美德或是对人类的需要——或者要求的一种合理、公平的满足。在经济和政治上，我们可以把社会正义说成是一种与社会理想相符合，足以保证人们的利益与愿望的制度。在法学上，我们所讲的执行正义（执行法律）是指在政治上有组织的社会中，通过这一社会的法律来调整人与人之间关系及安排人们的行为；现代法哲学的著作家们也一直将它解释为人与人之间的理想关系。”〔1〕

美国当代哲学家罗尔斯（J.Raw ls）认为，
“正义的主要问题是社会的基本结构，或者准确地说，是社会主要制度分配基本权利和义务，决定由社会合作产生的利益之划分的方式。”〔2〕

博登海默认为，“如果用最为广泛和最为一般的术语来谈论正义，人们就可能会说，正义所关注的是如何使一个群体的秩序或社会的制度适合于实现其基本目的的任务……满足个人的合理需要和要求，并与此同时促进生产进步和社会内聚性的程度——这是维持文明社会生活方式所必需的——就是正义的目标。”〔3〕


关于正义或公正的解释还可以列举很多，可以说，不同时代，不同社会制度、意识形态、历史文化传统，不同国家，不同阶级或群体，不同学派，甚至可以说不同的人，对正义或公正的内涵都有不同的理解。这种众说纷纭的情形，并没有影响人们对正义或公正的价值追求，因为人们可以在相对的意义上找出公正或正义的构成要素，找到识别公正及正义与否的标准，特别对具体的事物可以从公认的意识出发，做出公正或正义与否的判断和选择，追求并努力实现公正的价值。


笔者认为，综合关于公正的各种理解，可以看出其基本价值内涵：公正是指人们之间权利或利益的合理分配关系，如果人们之间的权利或利益分配——分配过程、分配方式和分配结果——是合理的，则被称之为公正；反之，则被称之为不公正。也就是说，公正是指人们之间分配关系上的合理状态。

二、诉讼中之公正价值

诉讼作为解决争议的活动，实际上也就是在当事人之间合理地分配程序性和实体性权利和利益的过程；它本质地要求将公正作为其最高价值。诉讼的采用是以权利义务争议为基础的，这种争议的存在意味着权利、义务关系的扭曲和混乱，诉讼旨在对其加以矫正，为了实现这一目的，这种矫正手段必然要具备公正性。“法哲学家通常认为公正在解决冲突这一特殊过程中具有更高的价值。”〔4〕


首先，诉讼需要给争议各方提供一个有序的环境去保证争议主体之间权利义务关系回复有序状态，在这里只有诉讼环境具有公正的氛围，诉讼的保障功能才能得以发挥。实体法的适用以及实体法所体现的法律正义的实现，不仅需要诉讼程序的适用，还需要这种程序是公正的，只有这样才能排除法官在适用法律过程中的不当偏向，从而使法院最终的裁判结果符合社会公众的普遍正义感（这种正义感在一般意义上说是与法律关于权利义务的规定是一致的），这样不仅使当事人自身服判并自愿履行自己的义务，而且使社会公众对判决做出积极的评价，反过来给当事人履行判决规定的义务提供舆论环境。无疑，这就顺利地实现了法律关系的有序状态。相反，如果判决是不公正的，那么判决的履行将因当事人以及社会公众的抵制而出现阻碍，即使靠强制措施得以执行，法律所体现的正义也无从实现。


其次，诉讼除了直接具有解决个案争议的功能外，还间接地具有积极暗示、感召和倡导的作用，这一作用的发挥是以诉讼公正为基础的。争议的发生既是不可避免的，又是可以预防和减少的，司法者在通过诉讼手段使既往的发生扭曲的法律关系回复正常的同时，对将来的争议也发生影响。公正的裁判有助于社会成员对自己的行为后果作出预测，消除实施违法行为可逃脱法律责任的侥幸心理，从而选择合法的行为，以避免不利于自己的后果。因此，诉讼公正对社会能产生积极的暗示和导向效果。如果诉讼失之公正，这一效果也就无从发挥，甚至会给社会造成消极的暗示和导向效果，弱化社会公众的守法意识。此其一。其二，争议主体在选择诉讼方式解决争议的时候，总会考虑既往的诉讼的公正性，如果他们对诉讼的公正性有所怀疑，就会降低诉诸法院的积极性，甚至寻求法外途径，铤而走险；如果既往的诉讼是公正的，“有理”的一方（裁判结果产生之前只能说是自以为有理的一方）才会愿意向法院提起诉讼，而被诉的一方也会减少应诉的心理障碍，积极地运用法定的程序维护自己的合法权益。因此，对既往案件的公正裁判，会对将来的争议主体选择诉讼、参与诉讼，矫正被扭曲的法律关系产生感召力。


第三，“司法最终解决”原则决定了诉讼是公正和正义的最终保障手段，这一保障手段自身的公正性对于社会管理的诸多领域具有示范作用，因而具有广泛的社会价值。社会可以从公正的诉讼中吸取公正的意识，获得公正的力量，进而对社会管理的大系统发生广泛的影响。一种事实可以证明这一点：特定的时期，特定的区域，法院的不正之风可以在一定程度上反映这一时期、这一区域的社会风气不正和管理混乱。其内在的逻辑在于，没有诉讼公正就没有法律的力量，社会公正或正气也就失去了根基和保障。


综上所述，公正价值对于诉讼尤为重要，不公正的诉讼无法保障实体法的实施以及实体法所体现的法律正义的实现，会弱化公众的守法意识，会使公众藐视诉讼，最终也为社会做出不公正的示范。这些无不表明公正是诉讼的灵魂和生命。

三、诉讼公正之内涵
民事诉讼作为人民法院在当事人和其它诉讼参与人的参加下解决民事权利义务争议的活动，其构成可以图示如下：
（附图{图}）

根据这一示意图，民事诉讼实际由两个部分构成，其一为诉讼过程，其二为诉讼结果。诉讼过程始于诉讼申请（起诉），终于裁判。这里所讲的裁判应作广义的理解，即既包括法院作出生效的判决或裁定，也包括调解结案或撤诉结案以及因某种特殊情况终结诉讼。诉讼结果即广义的裁判一般由两部分内容构成，即认定事实部分和适用法律部分，前者为后者之基础，后者则为前者之继续，二者共同构成诉讼之最终结果。


诉讼公正乃指诉讼构成之公正，即诉讼过程的公正及诉讼结果之公正。诉讼过程表现为法院、当事人及其它诉讼参与人的行为组合，即诉讼程序，因此诉讼过程的公正可以简称为程序正当或程序公正。诉讼结果公正也就是裁判公正，其标准是事实之真实发现、法律之正确适用。做到这两点，该裁判对当事人之间实体权利义务的分配则被视为合理。法院通过诉讼程序的进行，最后在裁判中认定的事实应尽可能与案件的客观真实情况相近似，最理想的境况是二者完全相符，二者之误差越小，表明裁判越公正；二者之误差越大，表明裁判越不公正。实际上这里存在形式真实与实质真实的矛盾关系。在诉讼中法官运用证据认定的事实状态是一种形式真实的状态，而符合案情本来面目的事实状态才是实质真实的状态，法官认定的事实（形式真实）如果与作为案情本来面目的事实（实质真实）完全一致，那么这种事实认定的结果是公正的。问题在于这一点有时是做不到的，例如在借贷纠纷诉讼中，找不出能证明借贷事实存在的证据（如借据、借贷合同、证人等），借款人又否认这一事实存在，即使这一案件的实质真实状态为存在借贷事实，法官也只能认定这一事实是不存在的，这种情况下形式真实与实质真实不相一致，甚至完全相反，这种情况下如何理解诉讼中事实认定的公正性问题呢？笔者认为从以下两点意义上讲，形式真实的认定是公正的：其一，民事诉讼中当事人负有举证责任，法院对证据的调查只是个别情况下的补充，只要法院和法官根据诉讼程序的规定，给当事人各方提供平等的机会、手段和时间进行举证，举证相对更为充分的一方所主张的事实，即应被法院和法官确认，这种形式真实的公正性透过诉讼程序的平等性得以体现。其二，根据证据的多少、证明力的强弱认定事实是法院和法官唯一可以做到的，这样做从概率上讲，可以最大限度地保证形式真实符合实质真实，因此从盖然性的角度看这样认定事实也是公正的。上述两种意义上认定事实的形式主义（形式真实）都被视为公正，其中都离不开程序的保障作为前提——保障程序公平、保障充分举证。

山东省淄博市人民政府办公厅


淄博市人民政府办公厅关于印发淄博市接送学生车辆管理办法的通知


各区县人民政府，高新区、文昌湖区管委会，市政府各部门，各有关单位，各大企业，各高等院校：
　　《淄博市接送学生车辆管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　淄博市人民政府办公厅

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年六月二十九日


淄博市接送学生车辆管理办法



第一章　总则


　　第一条　为加强接送学生车辆管理，规范接送学生车辆运营，保障学生交通安全，根据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国道路交通安全法》、《中小学幼儿园安全管理办法》、《山东省中小学幼儿园接送学生车辆管理办法》等有关规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条　本市行政区域内接送学生车辆的运营和管理适用本办法。
　　第三条　本办法所称接送学生车辆，是指符合本办法规定条件，专门从事接送学生上下学和参加相关教育活动的载客汽车。包括学校自备或者长期租用、政府购买或者租用由学校长期使用的客车，专业道路客运企业的客车、单位自备客车和社会力量购置的客车。
　　第四条　接送学生车辆管理坚持政府统筹、部门协作、各负其责的原则。
市人民政府建立接送学生车辆管理联席会议制度，联席会议成员由社会治安综合治理、安全生产监督、公安、交通运输、教育、财政、城管执法等部门组成。联席会议由教育部门牵头，定期组织召开。区县人民政府也应当建立相应的联席会议制度。
　　第五条　接送学生车辆实行属地管理，区县人民政府负责本行政区域内接送学生车辆的管理。


第二章　接送学生车辆及驾驶人


　　第六条　接送学生车辆应当符合下列条件：
　　（一）在本市注册登记，安全技术状况符合《机动车运行安全技术条件》（GB7258-2004）标准，并经公安机关交通管理部门检验合格，其中接送小学生和幼儿的车辆还应当符合《专用小学生校车安全技术条件》（GB24407-2009）标准；
　　（二）专用接送学生车辆应当是在设计和制造上专门用于运送不少于10人、符合《校车标识》（GB24315-2009）标准的车辆，并喷涂统一的车身外观标识；非专用接送学生车辆应当是7座以上的载客汽车（驾驶室副座不准乘坐学生）；
　　（三）专用接送学生车辆使用年限在报废期限以内，非专用接送学生车辆使用年限在8年以内；
　　（四）车长小于6米的接送学生车辆应为两厢车身，并且一半以上的发动机长度应位于车辆前风窗玻璃最前点以前；
　　（五）按规定申领标牌，标牌的有效期与机动车的安全技术检验有效期相同，需要延续有效期的，车辆所有人应当在有效期届满30日前向区县公安机关交通管理部门提出申请；
　　（六）参加机动车交通事故责任强制保险、驾乘人员保险和承运人责任保险；
　　（七）安装行驶安全监控系统，并保持正常使用。
严禁使用货运汽车、三轮汽车、低速载货汽车、拖拉机等非客运车辆或者拼（组）装车以及达到国家规定报废标准的客运车辆接送学生。
　　第七条　接送学生车辆驾驶人应当具备以下条件：
　　（一）具有相应准驾车型3年以上的安全驾驶经历；
　　（二）最近3年内未发生致人伤亡的交通责任事故；
　　（三）最近3个记分周期内无记满12分记录；
　　（四）身体健康、无精神病史，具有良好的职业道德；
　　（五）未受过刑事处罚。
　　第八条　接送学生车辆标牌申领程序：
　　（一）接送学生车辆所有人向被服务学校提出接送学生申请，经学校确认有接送学生车辆需求后，由学校和车辆所有人共同向区县教育行政部门提出申请；
　　（二）区县教育行政部门接到申请并复核相关材料后，报区县公安机关交通管理部门；
　　（三）区县公安机关交通管理部门查验机动车安全技术状况、车辆登记信息和驾驶人资质等情况，核定运营线路及停靠站点，对符合本办法规定条件的，办理车身外观标识喷涂、核发标牌。
　　变更接送学生车辆驾驶人、被服务学校的，按前款规定重新办理。
　　变更接送学生车辆用途，不再接送学生的，应当向区县公安机关交通管理部门申请注销，由区县公安机关交通管理部门收回标牌，取消车身外观标识，并通报同级教育、交通运输部门。
　　第九条　接送学生车辆车身外观标识、标牌式样，按照省公安机关交通管理部门和教育行政部门的规定执行。
　　接送学生车辆标牌应当放置于公安机关交通管理部门指定的车身位置。
　　严禁涂改、伪造、转让接送学生车辆标牌或者将其挪作他用。
　　第十条　区县公安机关交通管理部门、教育行政部门应当将接送学生车辆标牌申领情况及时向市公安机关交通管理部门、教育行政部门备案，并通报同级交通运输部门。
　　第十一条　其他车辆不得与接送学生车辆车身外观标识相同。



第三章　运营管理


　　第十二条　区县人民政府应当加强公共交通服务体系建设，合理配置客运资源，根据实际制定解决学生上下学交通问题的车辆运营和管理模式，为学生乘车提供方便。倡导建立以政府为主导的投入机制和运营模式，推行公司化、规模化运营。
　　区县人民政府及相关部门应当制定接送学生车辆优惠政策，建立补贴、补助和考核奖励机制。
　　市财政对区县接送学生车辆承运人责任保险等费用予以补助。
　　办理接送学生车辆有关手续时，行政性收费全部免除，车船使用税实行先征后补，免收车辆检测费用和标牌费用。
　　第十三条　接送学生车辆的乘车费用标准、定价方式由区县人民政府确定。
　　第十四条　区县人民政府应当完善接送学生车辆监控平台建设，对接送学生车辆运营实行全程监控。
　　安全生产监督、公安、教育、交通运输等部门应当设立监督举报电话，并向社会公布，及时受理接送学生车辆交通违法行为、非法接送学生行为的举报。
　　第十五　条公安机关交通管理部门应当按照国家有关规定、标准，对接送学生车辆进行安全技术检验和注册登记，对车身外观标识和标牌使用进行监督检查。
　　除定期检验外，接送学生车辆每学期开学前应当进行一次安全技术检验，每月进行一次安全技术临检；检验合格后，方可投入运营。
　　第十六条　学校之间长期共用或者借用接送学生车辆的，应当向区县教育行政部门报告。
　　第十七条　接送学生车辆应当严格按照核定人数、规定线路接送学生，严禁超员或者更改运行线路。
　　接送学生车辆可以在公交专用车道内通行，其他机动车遇接送学生车辆时应当让行。
　　第十八条　严厉查处接送学生车辆超员行为。学校应当按照车辆载客定额组织学生乘车，严禁车辆超员离校。驾驶人在接送学生途中严禁超员运营，公安机关交通管理部门应当加强路查路巡，及时发现并查禁超员行为。
　　第十九条　区县人民政府应当统一组织、协调有关部门依法取缔非法接送学生车辆。
　　学校应当掌握学生上下学乘车情况，发现乘坐非法接送学生车辆的，应当及时教育学生、告知家长，并报告交通运输部门和公安机关交通管理部门。交通运输部门和公安机关交通管理部门应当依照各自职责，对非法接送学生车辆进行查禁。
　　第二十条　接送学生车辆在接送学生过程中不得搭乘社会人员。
　　第二十一条　区县教育行政部门应当与学校签订接送学生车辆交通安全责任书，公安机关交通管理部门应当与接送学生车辆所有人签订交通安全责任书，学校应当与接送学生车辆所有人、驾驶人签订交通安全责任书，逐车逐人落实交通安全责任。
　　第二十二条　区县教育行政部门、公安机关交通管理部门、学校应当制定学生交通安全突发事件应急预案，并定期组织演练。
　　第二十三条　学校应当在学校门口固定位置，对接送学生车辆信息、监管部门举报电话、监管人员名单和联系方式等进行公示。
　　第二十四　条学校应当加强学生上下学的组织管理，科学调整学生上下学时间，合理安排接送学生车辆数量。
　　学校应当制定学生安全乘车守则，规范学生乘车行为。
　　第二十五条　接送小学低年级和幼儿园学生的自备和长期租用车辆，学校应当安排随车照管人员；其他接送学生车辆，车辆所有人应当安排随车照管人员。
　　第二十六条　学校组织学生集体外出参加相关教育活动，需使用接送学生车辆的，应当制定应急预案和安全防护措施。对参加本区县行政区域外教育活动的，应当向区县教育行政部门、公安机关交通管理部门报告。
　　第二十七条　接送学生车辆所有人应当遵守接送学生车辆管理的法律、法规、规章和有关文件规定，建立健全接送学生车辆安全责任制度和安全检查制度，确保接送学生车辆和驾驶人符合规定要求。
　　接送学生车辆驾驶人应当遵守道路交通安全法律、法规和规章，按照操作规范安全驾驶、文明驾驶。
　　第二十八条　学生家长或者监护人应当将学生上下学乘坐交通工具情况如实向学校说明，教育子女拒绝乘坐超员车辆、非法运营车辆和没有安全保障的车辆。
　　学生家长或者监护人允许、默许子女乘坐非法接送学生车辆的，学生家长或者监护人应当承担相应的安全责任。
　　第二十九条　接送学生车辆发生学生伤亡交通事故，各相关单位和人员应当及时报告。


第四章　监管责任


　　第三十条　接送学生车辆所有人是车辆交通安全责任主体，学校所在地区县人民政府和相关部门分别承担相关监管责任。
　　第三十一条　区县人民政府是本行政区域内接送学生车辆管理的责任主体，主要领导是接送学生车辆安全管理工作第一责任人，分管领导是直接责任人。主要履行下列职责:
　　（一）统筹本行政区域内学生乘车管理，制定学生乘车安全保障措施，制定学生乘车和扶持接送学生车辆发展的优惠办法、奖励措施;
　　（二）将接送学生车辆作为重点车辆监管，督促相关职能部门落实监管责任，完善长效管理机制，治理非法接送学生行为。
　　第三十二条　安全生产监督部门的接送学生车辆监管职责：
　　（一）将接送学生车辆安全管理纳入安全生产综合监督管理范围和各级人民政府、相关部门年度安全目标管理考核内容；
　　（二）负责对涉及接送学生车辆的较大道路交通事故监管责任的调查处理。
　　第三十三条　公安部门的接送学生车辆监管职责：
　　（一）负责核发接送学生车辆标牌；
　　（二）负责定期对接送学生车辆进行安全检验，与教育行政部门联合组织临检；
　　（三）会同学校定期对接送学生车辆所有人及驾驶人进行交通安全宣传教育;
　　（四）加强执法检查，严厉查处接送学生车辆超员、超速、无牌、无证、疲劳驾驶等道路交通违法行为;
　　（五）配合有关部门依法取缔非法接送学生车辆;
　　（六）在学校上下学、重大活动等特殊时段，交通复杂、繁杂路段和学校门口拥堵路段，根据需要部署警力维护道路交通秩序；
　　（七）做好城区学校门前道路交通标志的设置及维护，科学规范接送学生车辆停放场所，依法设置接送学生车辆停放标志标线；
　　（八）核定接送学生车辆运营线路、停靠站点。
　　第三十四条　教育部门的接送学生车辆监管职责：
　　（一）掌握辖区内学校位置、学生数量分布和接送学生车辆需求；
　　（二）科学统筹中小学幼儿园招生，加强中小学幼儿园招生管理，避免违反规定招揽生源；
　　（三）负责指导和监督学校履行接送学生车辆的安全管理职责，将接送学生车辆管理情况纳入学校安全管理工作年终考核内容；
　　（四）掌握接送学生车辆、车辆驾驶人、运行路线、停靠站点等信息，建立管理台帐；
　　（五）与公安机关交通管理部门联合组织接送学生车辆临检；
　　（六）督促学校加强对学生的交通安全教育，对学生家长或者监护人进行交通安全宣传；
　　（七）配合公安机关交通管理部门定期组织接送学生车辆所有人及驾驶人的安全教育和培训。
　　第三十五条　交通运输部门的接送学生车辆监管职责：
　　（一）调整和优化公交线路，完善公交网络，提高公交客运车辆为学生乘车服务的能力；
　　（二）在周末、节假日和寒暑假等中小学生客流相对集中的时段，组织客运企业增开客运班车，解决学生乘车困难；
　　（三）负责专业道路客运企业营运车辆从事接送学生运营的监督管理；
　　（四）会同有关部门依法取缔非法接送学生车辆；
　　（五）做好农村学校门前公路交通标志的设置及维护工作。
　　第三十六条　社会治安综合治理部门应当定期组织校园周边交通安全治理；城管执法部门应当按照管理职责，依法查处学校周边非法经营、占道经营行为；财政部门保障各项优惠政策的落实；其他有关部门在职责范围内履行接送学生车辆监管责任。
　　第三十七条　学校的接送学生车辆管理职责：
　　（一）了解本校学生上下学乘坐交通工具情况，掌握学校接送学生车辆的需求情况；
　　（二）定期对学生、教师进行交通安全教育；
　　（三）定期对学生家长或者监护人进行交通安全宣传，并与每名学生家长或者监护人签订不乘坐非法接送学生车辆承诺书；
　　（四）配合公安机关交通管理部门定期对接送学生车辆所有人和驾驶人进行安全教育和培训；
　　（五）设专人负责接送学生车辆管理，建立接送学生车辆及驾驶人安全管理制度；
　　（六）发现接送学生车辆交通违法行为、学生乘坐非法运营车辆，应当予以制止，及时告知学生家长或者监护人，并及时报告公安、交通运输、教育部门；
　　（七）在相关部门指导下，对服务本学校的接送学生车辆及驾驶人进行考核。


第五章　责任追究


　　第三十八条　接送学生车辆所有人和驾驶人出现违法运营行为的，由监管执法部门依法予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第三十九条　负有接送学生车辆安全监管职责的部门，不依法履行接送学生车辆安全监管职责的，由上级部门给予批评；对直接责任人员，依法依纪追究其法律和行政责任。
　　第四十条　学校不履行接送学生车辆管理职责，造成严重后果的，由教育行政部门对学校负责人和直接责任人员依据相关规定给予处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


第六章　附则


　　第四十一条　本办法所称学校，是指本市行政区域内的普通中小学、中等职业学校、特殊教育学校、幼儿园。
　　本办法所称学生，是指前款规定学校的学生和幼儿。
　　本办法所称相关教育活动，是指在本市行政区域内学生乘坐接送学生车辆参加运动会、文艺表演、社会实践等与教育教学相关的活动。
　　第四十二条　区县人民政府，市公安、交通运输、教育等部门应当根据本办法，制定具体实施细则。
　　第四十三条　本办法自发布之日起实施。2007年10月17日淄博市人民政府办公厅印发的《淄博市校车管理规定》（淄政办发〔2007〕95号）同时废止。