国家外汇管理局关于下发《境外带料加工装配项目、援外项目外汇管理操作规程》的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于下发《境外带料加工装配项目、援外项目外汇管理操作规程》的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局各分局，北京、重庆外汇管理部，大连、青岛、宁波、厦门、深圳分
局：
为保证境外带料加工装配项目和援外项目外汇管理的顺利实施，现下发办理上述业务的操作规程（详见附件1和附件2），请遵照执行。
附件：
1、《境外带料加工装配项目外汇管理业务操作规程》
2、《援外项目外汇管理业务操作规程》
3、境外投资资金汇出批准书（三联）（略）
4、《境外投资企业基本情况登记表》（略）
附件1：境外带料加工装配项目外汇管理业务操作规程
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｜ 法规依据 ｜ 所 审 材 料 清 单 ｜ 审核原则 ｜
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｜ 《境外 ｜ （一）涉及购汇或汇出外汇的，需进行投资外汇资金来源审查和外汇风险审查 ｜ 1．境外带料 ｜
｜投资外汇管 ｜，应提交： ｜加工装配项目不 ｜
｜理办法及其 ｜ 1．书面报告（简要说明项目的基本情况，重点说明外汇资金来源和投资所 ｜涉及购汇或汇出 ｜
｜实施细则》 ｜在国对外汇流出、流入的有关规定）和国家经贸委确认该项目为境外带料加工装 ｜境外的，可不做 ｜
｜ 《关于 ｜配项目的有关文件 ｜投资外汇资金来 ｜
｜加强资本项 ｜ 2．项目建议书和项目可行性研究报告（300万美元以下的项目可以合并编 ｜源审查和外汇风 ｜
｜目外汇管理 ｜制；300万美元及300万美元以上的项目，项目建议书经国家经贸委批准后方可进 ｜险审查 ｜
｜若干问题的 ｜行可行性研究报告的编制，企业提交可行性研究报告的同时，应提交国家经贸委 ｜ 2．除前期开 ｜
｜通知》 ｜对项目建议书的批复） ｜办费和流动资金 ｜
｜ 《国务 ｜ 3．项目单位上级主管部门对该项目的确认意见 ｜外，对设备、机 ｜
｜院办公厅转 ｜ 4．投资所在国现行法规中对外资进入和境外投资者汇出资本、利润、红利 ｜器等固定资产投 ｜
｜发外经贸部、｜及其他合法收益的有关规定 ｜资及其它费用支 ｜
｜国家经贸委、｜ 5．项目的投资构成、用汇清单 ｜出原则上不予供 ｜
｜财政部关于 ｜ 6．项目的资金来源证明（使用自有资金应由企业提供银行外汇帐户对帐单， ｜汇 ｜
｜鼓励企业开 ｜并提交上一年度的资产负债表、损益表、现金流量表；使用境外带料加工项目支 ｜ 3．境外带料 ｜
｜展境外带料 ｜持基金外汇贷款、援外合资合作基金或援外优惠贷款的，应提交有关管理部门的 ｜加工装配项目申 ｜
｜加工装配业 ｜相关文件或证明；使用商业银行外汇贷款的，应提交贷款银行的有关确认文件）； ｜请的人民币贷款 ｜
｜务意见的通 ｜ 7．项目的投资回收计划 ｜原则上不予供汇 ｜
｜知》 ｜ 8．如成立境外合资企业，需提供合资合同或协议（草签文本）及当地政府 ｜ 4．境外带料 ｜
｜ 《关于 ｜或中介机构出具的合资伙伴背景及资信材料 ｜加工装配项目免 ｜
｜简化境外带 ｜ 9．境外企业章程（草签文本） ｜缴汇回利润保证 ｜
｜料加工装配 ｜ 10．视情况需提供的其它材料 ｜金 ｜
｜业务外汇管 ｜ （二）资金汇出及备案手续 ｜ ｜
｜理的通知》 ｜ 1．领取并填写《国家外汇管理局资金汇出批准书》和《境外企业基本情况登记表》； ｜ ｜
｜ ｜ 2．（涉及购汇或汇出外汇的）提供外汇局的外汇资金来源审查和外汇风险 ｜ ｜
｜ ｜审查结论 ｜ ｜
｜ ｜ 3．经贸主管部门对项目的有关批复文件 ｜ ｜
｜ ｜ 4．外经贸主管部门对项目的有关批复文件及《境外带料加工装配业务企业 ｜ ｜
｜ ｜批准证书》 ｜ ｜
｜ ｜ 5．涉及国有资产出境的，提供国有资产管理部门的有关确认文件 ｜ ｜
｜ ｜ 6．（涉及购汇或汇出外汇的）提供资金汇出银行的资金汇出申请书 ｜ ｜
｜ ｜ 7．《外汇利润、红利及其它外汇收入汇回承诺书》 ｜ ｜
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审查要素 ｜ 授权范围 ｜ 注意事项 ｜
－－－－－－－｜－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－｜
1．文件的 ｜ 1．中方投资总 ｜ 1．国办发〔1999〕17号文下 ｜
真实性、齐备 ｜额在300万美元以上 ｜发之前，已从事境外带料加工 ｜
性及文件之间 ｜（含300万美元）的、 ｜装配业务的，项目单位持《境外 ｜
的一致性 ｜或中方购汇100万美 ｜带料加工装配业务企业批准证 ｜
2．投资所 ｜元以上（含100万美 ｜书》、原资金汇出申请书、银行 ｜
在国是否存在 ｜元）的境外带料加工 ｜提供的汇回利润保证金帐户对 ｜
对外资进入和 ｜装配项目，投资外汇 ｜帐单、原投资外汇资金来源和 ｜
境外投资者汇 ｜资金来源审查和外汇 ｜外汇风险审查意见、原境外投 ｜
出资本、利润、｜风险审查由分局初审 ｜资基本情况登记表到外汇局办 ｜
红利及其他合 ｜后报总局复审；其它 ｜理重新登记备案和退还汇回利 ｜
法收益的限制 ｜直接在分局办理该项 ｜润保证金手续 ｜
3．使用自 ｜审查 ｜ 2．境外带料加工装配项目 ｜
有外汇资金 ｜ 2．资金汇出及 ｜外汇管理其它有关问题，按照 ｜
的，银行对帐 ｜备案手续由分局办 ｜现有境外投资外汇管理的有关 ｜
单上是否有足 ｜理，然后报送《资金 ｜规定执行 ｜
够的外汇存款 ｜汇出批准书》和《境 ｜ ｜
4．资金汇 ｜外企业基本情况登记 ｜ ｜
往地点与投资 ｜表》到总局备案（在 ｜ ｜
地点及汇出金 ｜“备注”一栏表明境 ｜ ｜
额是否一致 ｜外带料加工装配项 ｜ ｜
｜目） ｜ ｜
｜ 3．中央直属企 ｜ ｜
｜业向总局申报 ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
｜ ｜ ｜
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附件2：援外项目外汇管理业务操作规程
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｜ 法规依据 ｜ 所 审 材 料 清 单 ｜ 审核原则 ｜ 审查要素 ｜
｜－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－－－｜－－－－－－－－｜
｜ 《境外投资｜ 援外项目免作投资外汇资金来源审查和外汇风险审 ｜ 1．援外项目免做投资 ｜ 1．文件的真 ｜
｜外汇管理办法 ｜查，免缴汇回利润保证金，凭下列材料办理资金汇出核准｜外汇资金来源审查和外汇风 ｜实性、齐备性及 ｜
｜及其实施细则》｜和登记备案手续： ｜险审查，直接持有关材料到 ｜文件之间的一致 ｜
｜ 《关于加强｜ 1．外经贸部下达的援外任务书 ｜外汇局办理付汇、资金汇 ｜性 ｜
｜资本项目外汇 ｜ 2．项目单位上级主管部门对该项目的确认意见 ｜出核准和备案手续 ｜ 2．投资所在 ｜
｜管理若干问题 ｜ 3．涉及购汇的，提供项目的用汇清单并提供外经贸 ｜ 2．援外项目免缴汇回 ｜国是否存在对外 ｜
｜的通知》 ｜部对项目的用汇清单及购汇金额的确认文件 ｜利润保证金 ｜资进入和境外投 ｜
｜ 《关于援外｜ 4．投资回收计划 ｜ 3．单一项目购汇金额 ｜资者汇出资本、 ｜
｜项目外汇管理 ｜ 5．使用援外合资合作项目基金的项目应提供外经贸 ｜不得超过该项目投资总额的 ｜利润、红利及其 ｜
｜有关问题的通 ｜部授权部门的借款批复；使用援外优惠外汇贷款的项目应｜40% ｜他合法收益的限 ｜
｜知》 ｜提供中国进出口银行与借款人签订的借贷协议 ｜ 4．援外项目如需使用 ｜制 ｜
｜ ｜ 6．外经贸主管部门对境外企业的有关批复文件及 ｜外汇，项目单位应首先申请 ｜ 3．使用自有 ｜
｜ ｜《中华人民共和国境外企业批准证书》 ｜使用援外合资合作基金外汇 ｜外汇资金的，银 ｜
｜ ｜ 7．涉及国有资产出境的，提供国有资产管理部门的 ｜贷款和援外优惠外汇贷款， ｜行对帐单上是否 ｜
｜ ｜有关确认文件 ｜外汇贷款不足的，可列出用 ｜有足够的外汇存 ｜
｜ ｜ 8．涉及购汇或汇出外汇的，提供资金汇出银行的资 ｜汇清单，经外经贸部批准， ｜款 ｜
｜ ｜金汇出申请书 ｜方可向外汇局申请购汇 ｜ 4．资金汇往 ｜
｜ ｜ 9．《外汇利润、红利及其它外汇收入汇回承诺书》 ｜ ｜地点与投资地点 ｜
｜ ｜ 10．领取并填写《资金汇出批准书》和《境外企业基｜ ｜及汇出金额是否 ｜
｜ ｜本情况登记表》（见附件3和附件4） ｜ ｜一致 ｜
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授权范围 ｜ 注意事项 ｜
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1．中方投资总额100万 ｜ 1．援外项 ｜
美元以上（含100万美元）的， ｜目外汇管理其它 ｜
由分局初审后报总局复审， ｜有关问题，按照 ｜
总局批准之后由分局为其办 ｜现有境外投资外 ｜
理资金汇出及备案手续；中 ｜汇管理的有关规 ｜
方投资总额100万美元以下 ｜定执行 ｜
的，直接由分局办理有关手 ｜ 2．《关于援 ｜
续 ｜外项目外汇管理 ｜
2．援外项目的资金汇 ｜有关问题的通 ｜
出及登记备案手续完成后， ｜知》第五条及本 ｜
分局应报送《资金汇出批准 ｜操作规程审核原 ｜
书》和《境外企业基本情况登 ｜则第3条中的“援 ｜
记表》到总局备案（在“备注”｜外项目投资总 ｜
一栏注明援外项目） ｜额”特指“援外项｜
3．中央直属企业向总 ｜目中方投资总 ｜
局申报 ｜额” ｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ ｜
｜ ｜
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1999年9月24日
专利代理惩戒规则（试行）
国家知识产权局
专利代理惩戒规则（试行）
国家知识产权局局长令（第25号）
为了规范专利代理执业行为，维护专利代理行业的正常秩序，特制定《专利代理惩戒规则（试行）》，现予以发布。本规则自2003年1月1日起施行。
局 长
二○○二年十二月十二日
专利代理惩戒规则（试行）
第一条 为了加强对专利代理机构和专利代理人的执业监督，规范专利代理执业行为，维护专利代理行业的正常秩序，根据《中华人民共和国专利法》和《专利代理条例》制定本规则。
第二条 专利代理机构、专利代理人执业应当遵守法律、法规和规章的规定，恪守专利代理职业道德和执业纪律。
专利代理机构和专利代理人执业应当接受国家、社会和当事人的监督。
第三条 专利代理机构或者专利代理人违反有关法律、法规和规章规定的，由专利行政部门按照本规则给予惩戒。
国家知识产权局和各省、自治区、直辖市知识产权局分别设立专利代理惩戒委员会，具体实施本规则。
第四条 对专利代理机构的惩戒分为：
（一）警告；
（二）通报批评；
（三）停止承接新代理业务3至6个月；
（四）撤销专利代理机构。
第五条 对专利代理人的惩戒分为：
（一）警告；
（二）通报批评；
（三）收回专利代理人执业证书；
（四）吊销专利代理人资格。
第六条 专利代理机构有下列情形之一的，应当责令其改正，并给予本规则第四条规定的惩戒：
（一）申请设立时隐瞒真实情况，弄虚作假的；
（二）擅自改变主要登记事项的；
（三）擅自设立分支机构的；
（四）年检逾期又不主动补报的；
（五）以不正当手段招揽业务的；
（六）接受委托后，无正当理由拒绝进行代理的；
（七）就同一专利申请或者专利案件接受有利害关系的其他委托人的委托的；
（八）因过错给当事人造成重大损失的；
（九）从事其他违法业务活动或者违反国务院有关规定的。
第七条 专利代理人有下列情形之一的，应当责令其改正，并给予本规则第五条规定的惩戒：
（一）同时在两个以上专利代理机构执业的；
（二）诋毁其他专利代理人、专利代理机构的，或者以不正当方式损害其利益的；
（三）私自接受委托、私自向委托人收取费用、收受委托人财物、利用提供专利代理服务的便利牟取当事人争议的权益、或者接受对方当事人财物的；
（四）妨碍、阻扰对方当事人合法取得证据的；
（五）干扰专利审查工作或者专利行政执法工作的正常进行的；
（六）专利行政部门的工作人员退休、离职后从事专利代理业务，对本人审查、处理过的专利申请案件或专利案件进行代理的；
（七）泄露委托人的商业秘密或者个人隐私的；
（八）因过错给当事人造成重大损失的；
（九）从事其他违法业务活动的。
第八条 有下列情形之一的，应当给予直接责任人本规则第五条第（三）项或者第（四）项规定的惩戒，可以同时给予其所在专利代理机构本规则第四条第（三）项或者第（四）项规定的惩戒：
（一）违反专利法第十九条的规定，泄露委托人发明创造的内容的；
（二）剽窃委托人的发明创造的；
（三）向专利行政部门的工作人员行贿的，或者指使、诱导当事人行贿的；
（四）提供虚假证据、隐瞒重要事实的，或者指使、引诱他人提供虚假证据、隐瞒重要事实的；
（五）受刑事处罚的（过失犯罪除外）；
（六）从事其他违法业务活动后果严重的。
第九条 具有专利代理人资格、但没有取得专利代理人执业证书的人员为牟取经济利益而接受专利代理委托，从事专利代理业务的，应当责令其停止非法执业活动，并记录在案。有本规则第七条、第八条所列行为的，应当给予警告、通报批评、吊销专利代理人资格的惩戒。
第十条 按本规则应当给予惩戒，但有下列情形之一的，可以从轻处分：
（一）主动承认错误并承担责任的；
（二）及时采取有效措施，防止不良后果发生或者减轻不良后果的。
按本规则应当给予惩戒，但有下列情形之一的，可以从重处分：
（一）对检举人、证人打击报复的；
（二）案发后订立攻守同盟或者隐匿、销毁证据，阻挠调查的。
第十一条 国家知识产权局专利代理惩戒委员会由国家知识产权局、中华全国专利代理人协会的人员和专利代理人的代表组成。
省、自治区、直辖市专利代理惩戒委员会由省、自治区、直辖市知识产权局的人员和专利代理人的代表组成。
专利代理惩戒委员会委员的任期为三年。
第十二条 专利代理惩戒委员会委员有下列情形之一的，应当自行回避；当事人也有权申请他们回避：
（一）是案件当事人或者当事人近亲属的；
（二）与案件的处理结果有利害关系的；
（三）与案件当事人有其他关系，可能影响处理结果公正的。
第十三条 对专利代理机构和专利代理人违反法律、法规和规章规定的行为，任何单位或者个人都有权向该专利代理机构所在地的省、自治区、直辖市专利代理惩戒委员会投诉。必要时，国家知识产权局专利代理惩戒委员会和省、自治区、直辖市专利代理惩戒委员会也可以依职权主动立案。
第十四条 专利代理惩戒委员会应当在受理投诉之日或者主动立案之日起的3个月内做出决定。
省、自治区、直辖市专利代理惩戒委员会认为需要吊销专利代理人资格、撤销专利代理机构的，应当将其调查结果和惩戒理由上报国家知识产权局专利代理惩戒委员会。国家知识产权局专利代理惩戒委员会应当在收到上报材料之日起的2个月内做出决定。
第十五条 专利代理惩戒委员会表决通过惩戒决定前，应当允许当事人进行陈述或者申辩，并对当事人提出的事实、证据和理由进行调查核实。
第十六条 专利代理惩戒委员会表决通过惩戒决定后，应当制作惩戒决定书，记载以下事项：
（一）被惩戒的专利代理机构或者专利代理人的名称、姓名和地址；
（二）事由及调查核实的结果；
（三）专利代理惩戒委员会的决定；
（四）决定日期。
第十七条 专利代理惩戒委员会做出的惩戒决定应当经同级知识产权局批准，并以该局的名义发出。
惩戒决定书应当在批准之日起的10日内送达被惩戒的专利代理机构或者专利代理人。
第十八条 专利代理惩戒委员会的委员和工作人员在正式送达惩戒决定书之前负有保密责任。
第十九条 对专利代理惩戒委员会的惩戒决定不服的，可以在收到惩戒决定书之日起的2个月内依法申请复议，也可以直接向人民法院提起行政诉讼。
第二十条 省、自治区、直辖市专利代理惩戒委员会应当在其惩戒决定生效之日起的10日内向国家知识产权局专利代理惩戒委员会备案。
惩戒决定生效后，除给予警告的以外，由做出惩戒决定的专利代理惩戒委员会在政府网站或者新闻媒体上予以公布。
第二十一条 专利代理惩戒委员会的具体工作章程和惩戒决定书表格由国家知识产权局统一制定。
第二十二条 本规则由国家知识产权局负责解释。
第二十三条 本规则自2003年1月1日起施行。
