关于印发《关于在关岛、北马里亚纳联邦开展承包工程、劳务合作的审批管理办法》的通知
对外贸易经济合作部
关于印发《关于在关岛、北马里亚纳联邦开展承包工程、劳务合作的审批管理办法》的通知
1996年9月20日，对外贸易经济合作部
国务院有关部委，各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委（厅、局），各国际经济技术合作公司：
近年来，我国在关岛、北马里亚纳联邦（以下简称塞班）承包工程和劳务合作业务不断发展，特别是劳各合作业务取得了显著的成效。目前，我在关岛、塞班从事承包劳务业务的公司30余家，劳务6，000余人，上述两岛已成为我国在太平洋岛屿输出劳务的主要市场之一。
但是，由于两岛地域很小（关岛550平方公里，人口15万，塞班岛150平方公里，人口4．5万），市场有限。且近年来公司涌入过多，多渠道对外，经营管理混乱，劳资纠纷加剧，以致引发工人罢工以及黑社会介入等问题。1996年5月，塞班两院通过了限制中国人上岛的议案，严重影响我在塞班开展承包劳务业务。
为从根本上解决这些问题，今年7月，外经贸部在江西召开了两岛承包劳务工作会议，在调查研究和充分听取有关单位意见的基础上，制订了《关于在关岛、北马里亚纳联邦开展承包工程和劳务合作业务的审批管理办法》，并确定了当前可在两岛开展业务的公司名单。现将该办法和名单印发给你们，请遵照执行。执行中有何问题和建议，请及时告外经贸部（合作司）。
附件：关于在关岛、北马里亚纳联邦开展承包工程和劳务合作业务的审批管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强对在关岛、北马里亚纳联邦（以下简称塞班）开展承包工程和劳务合作业务的宏观管理，加强协调，建立良好的经营秩序，进一步开拓市场，特制订本办法。
第二条 经营对外承包劳务的公司（以下简称公司）在关岛、塞班开展承包工程和劳务合作业务必须经对外贸易经济合作部（以下简称外经贸部）批准，执行国家的统一政策，接受统一管理和协调，按受我驻美使、领馆的领导；遵守当地的法律、法规，尊重当地的风俗习惯；按当地的商业惯例开展经营活动。
第三条 在关岛开展业务的公司应接受关岛中国承包商协会的协调和管理；在塞班开展业务的公司应接受塞班中国企业协会的协调和管理。
第四条 在关岛、塞班开展承包工程和劳务合作业务实行公开、合理和公平竞争的原则，严禁私自以降低条件、给中间商和业主回扣的方式获取合同。
第五条 鉴于关岛、塞班承包工程、劳务合作市场容量有限，目前只限经批准的公司在关岛、塞班开展业务（名单见附件二），原则上近期不再批准新公司进入。取代外国劳务项目而首次上关岛、塞班开展业务的公司和重新进入的公司均需报批。
第六条 对获得赴关岛、塞班承包工程和劳务合作经营权的公司，外经贸部将根据市场和公司经营情况适时给予调整。
第二章 项目备案和审批
第七条 外经贸部对公司在关岛、塞班开展承包工程项目实行备案制，对劳务合作项目实行审批制。
第八条 公司与业主签订的承包工程合同须报外经贸部备案。当项目发生冲突时，外经贸部将根据备案（以外经贸部收文日期为准）先后的原则并按关岛承包商协会、塞班中国企业协会的章程规定加以协调。备案时须提供如下材料：
1．公司的备案申请报告；
2．公司上级主管部门的审查意见；
3．合同副本；
4．关岛中国承包商协会或塞班中国企业协会的审查意见。
第九条 外经贸部同意备案后在合同上加盖“对外贸易经济合作部国外经济技术合作审批专用章”，公司持加盖审批专用章的合同办理承包工程带出的劳务人员的审批手续。
第十条 公司与业主签订的劳务合同须经主管部门批准后报外经贸部审批，报批时须提供如下材料：
1．公司的申请报告；
2．公司上级主管部门的审查意见；
3．公司与雇主签订的劳务合同；
4．关岛中国承包商协会或塞班中国企业协会的审查意见。
第十一条 各主管部门凭外经贸部项目审批的批文办理外派劳务人员的出国任务批件。
第三章 合同签订
第十二条 公司须在确认关岛、塞班雇主已获准从中国雇佣劳务后，方可与雇主签订劳务合同，不得以旅游、考察及培训等名义将劳务派往上述两地。
第十三条 公司须按外经贸部制订的《劳务输出合同主要条款内容》（〔1996〕外经贸合发第105号文）与雇主签订劳务合同，不得做不利于我方的增、删、修改，更不得采用补充条款或补充合同的方式变相更改劳务合同。
第十四条 公司须直接与关岛、塞班雇主商签合同，严禁与中间商签订代理合同，更不得与中间商签订劳务合同。
第十五条 公司与雇主签订的劳务合同应用统一笔迹填写，并加盖公司章，不得涂改。
第十六条 公司与雇主所签劳务合同到期后，如需续签合同，仍按第十条规定报批。
第四章 人员选派
第十七条 公司在招聘劳务人员时必须向其出示外方雇主与雇员的雇佣合同，解释合同内容，并与派出人员本人签订派出合同。
第十八条 输往关岛、塞班的劳务人员必须由有输岛劳务经营资格的公司负责招聘，严禁当地雇主或中间商直接到国内自行招工。
第十九条 经营关岛、塞班承包工程和劳务合作业务的公司必须选择品质好、技术合格、身体健康、能胜任工作的人员赴岛工作。公司在岛人员不得涉足色情场所。
第二十条 公司如需跨行业、跨省市招聘劳务人员，须经劳务人员所在省、自治区、直辖市和计划单列市的外经贸主管部门确认。
第二十一条 公司要根据国家的有关规定对劳务人员进行培训，经考试合格取得《劳务人员培训合格证》后方可派出。
第五章 费用收取
第二十二条 公司与雇主所签合同中规定的劳务人员工资不得低于当地政府所规定的小时工资标准，在价格上要坚持与当地人同工同酬。
第二十三条 根据当地的实际情况，公司向劳务人员收费一律按财政部、外经贸部有关规定办理。劳务人员办理出国手续过程中发生的费用由劳务人员自行承担。劳务人员在岛工作期间的奖金、加班费及加发工资等全部归个人所有，公司不得以任何名义从中扣除或提成。
第六章 管理和协调
第二十四条 对输往关岛、塞班劳务应实行“雇主主管、公司协管、劳工自管”的管理原则，公司应主动配合雇主经常了解和掌握劳务人员的工作、生活情况，教育和督促他们遵守纪律，履行合同，并督促雇主提供合同规定的劳务人员所必需的工作、生活条件。
第二十五条 公司须根据在关岛、塞班劳务人员的实际情况和当地的有关法律制订劳务人员的管理办法。
第二十六条 公司应选派懂管理、懂业务、懂政策的人员赴岛管理劳务，派出劳务超过100人的公司必须委派专职管理人员。人数不满100人的公司，须委托一家中国公司代理管理劳务。
第二十七条 公司必须采取有效措施，保证外派劳务人员的合法权益不受侵犯。在劳务人员发生工伤、死亡、患重病时，公司必须根据合同及当地法律协助雇主及时妥善处理。
第二十八条 劳务人员上岛后必须严格履行合同，严禁擅自改变雇主，合同期满后及时回国，不得滞留在岛上。
第二十九条 劳务人员在岛期间必须遵守当地法律、规定以及与派出单位所签的合同。劳务人员在岛有违法行为，按当地法律处理；违反与公司所签的合同，按国内有关规定处理。
第三十条 在关岛、塞班开展承包工程和劳务合作业务的中国公司必须分别加入关岛中国承包商协会和塞班中国企业协会，遵守章程，服从管理，按期交纳会费。
第八章 考核与奖惩
第三十一条 外经贸部对在关岛、塞班经营承包工程和劳务合作业务的公司实行定期考核制度。
第三十二条 对经营守法、管理严密、服从协调、信誉良好的公司予以表扬，并在市场进入方面予以照顾。
第三十三条 对一般违纪、管理松懈和不服从协调，但对外未造成恶劣影响的公司，予以通报批评，限期整改。
第三十四条 对严重违纪、屡教不改、对外造成不良影响，对内造成巨大损失的公司，取消其在关岛、塞班的承包工程和劳务合作经营权，直至吊销其《外派劳务人员许可证》。
第九章 附 则
第三十五条 公司要在每个财政年度结束时，将本公司一年来在关岛、塞班的工作情况向外经贸部做出书面报告，重大问题要随时报外经贸部和我驻洛杉矶领馆。
第三十六条 本办法由外经贸部负责解释。
第三十七条 本办法自下发之日起执行。在此之前外经贸部所发文件与本办法有抵触者一律以本办法为准。
附件：在关岛开展承包劳务业务的公司名单
在关岛开展承包劳务业务的公司名单
1．中国建筑工程总公司
2．中国冶金建设集团公司
3．中国国际工程和材料公司
4．中国山东国际经济技术合作公司
5．中国黑龙江国际经济技术合作公司
6．中国吉林国际经济技术合作公司
7．中国上海对外经济技术合作公司
8．中国四达国际经济技术合作公司
9．江苏建达建设股份有限公司
10．南通国际经济技术合作公司
11．南京海外建筑工程总公司
12．中国房地产开发总公司
13．辽宁国际建设工程集团公司
14．上海建工（集团）总公司
15．江苏省建筑工程总公司
16．中国重庆国际经济技术合作公司
附件：在塞班开展承包劳务业务的公司名单
在塞班开展承包劳务业务的公司名单
1．中国吉林国际经济技术合作公司
2．中国上海对外经济技术合作公司
3．中国重庆国际经济技术合作公司
4．中国江西国际经济技术合作公司
5．中国哈尔滨国际经济技术合作公司
6．中国浙江国际经济技术合作公司
7．中国广州国际经济技术合作公司
8．中国深圳国际合作（集团）股份有限公司
9．天津立达国际劳务工程公司
10．中国天津国际经济技术合作公司
11．中国成套设备进出口上海分公司
12．上海海程经贸发展公司
13．上海轻纺工业对外经济技术合作公司
14．中国宁波国际经济技术合作公司
15．广东省对外劳务经济合作公司
16．中国轻工业对外经济技术合作公司
17．中国江苏国际经济技术合作公司
18．中国国际计算机软件工程公司
19．中国福建国际经济技术合作公司
20．中国泉州国际经济技术合作公司
21．中国广西国际经济技术合作公司
22．中国建筑工程总公司（非制衣）
23．中国黑龙江国际经济技术合作公司（非制衣）
24．中国长春国际经济技术合作公司（非制衣）
证券经营机构证券自营业务管理办法
中国证券监督管理委员会
证券经营机构证券自营业务管理办法
1996年10月24日，证监会
第一章 总则
第一条 为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。
第二条 证券经营机构从事证券自营业务，应当遵守本办法以及证券交易所、证券登记和清算机构的业务规则。
第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）负责本办法的监督执行。
证券交易所应当按照国家有关规定和交易所的业务规则对作为其会员的证券经营机构的证券自营业务活动进行监管。
第四条 本办法所称证券经营机构，是指依法设立并具有法人资格的证券公司和信托投资公司。
本办法所称证券专营机构，指前款所称证券公司；证券兼营机构指前款所称信托投资公司。
第五条 本办法所称证券自营业务，是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
前款所称上市证券，是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：
（一）人民币普通股；
（二）基金券；
（三）认股权证；
（四）国债；
（五）公司或企业债券；
前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。
第二章 自营资格
第六条 证券经营机构从事证券自营业务，应当取得证监会认定的证券自营业务资格并领取证监会颁发的《经营证券自营业务资格证书》（以下简称“资格证书”）。
未取得证券自营业务资格的证券经营机构不得从事证券自营业务。
证券经营机构不得从事本办法第五条所称证券自营业务以外的证券自营业务。
第七条 证券经营机构申请从事证券自营业务，应当同时具备下列条件：
（一）证券专营机构具有不低于人民币2，000万元的净资产，证券兼营机构具有不低于人民币2，000万元的证券营运资金。
（二）证券专营机构具有不低于人民币1，000万元的净资本，证券兼营机构具有不低于人民币1，000万元的净证券营运资金。
本办法所称净资本的计算公式为：
净资本＝净资产－（固定资产净值＋长期投资）×30％－无形及递延资产－提取的损失准备金－证监会认定的其他长期性或高风险资产。
本办法所称净证券营运资金是指证券兼营机构专门用于证券业务的具有高流动性的资金。
（三）三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，在取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备下列条件：
1、高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务工作经历；
2、主要业务人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序，近二年内没有严重违法违规行为，其中三分之二以上具有二年以上证券业务或三年以上金融业务的工作经历。
（四）证券经营机构在近一年内没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚。
（五）证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理。
（六）设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施。
（七）证监会要求的其他条件。
第八条 符合第七条所列各项条件的证券经营机构申请取得从事证券自营业务资格须向证监会报送下列文件：
（一）证监会统一印制的《经营证券自营业务资格申请表》；
（二）机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本一）》；
（三）工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》；
（四）由机构批设机关核准的公司章程；
（五）证券自营业务内部管理制度情况说明；
（六）由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；
（七）由具备从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表；
（八）法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》或简历、专业证书等；
（九）上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过一年的证券经营机构，应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明；
（十）证监会要求的其他文件。
第九条 证监会自收到完整申请资料后的三十个工作日内对申请文件进行审查。经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且半年内不受理其重新申请。
第十条 资格证书自证监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。
第十一条 已取得资格证书的证券经营机构如需要保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的三个月内，向证监会提出申请并报送第八条第（七）、（八）、（九）项和证监会要求的其他有关材料，经证监会审核通过后换发资格证书。
第三章 禁止行为
第十二条 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事有关禁止证券欺诈行为的法规规定的内幕交易。
第十三条 证券经营机构从事证券自营业务，不得从事下列操纵市场的行为：
（一）以明示或默示的方式，约定与其它证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券。
（二）以自己的不同帐户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。
（三）在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动。
（四）有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。
第十四条 证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：
（一）将自营业务与代理业务混合操作；
（二）以自营帐户为他人或以他人名义为自己买卖证券；
（三）委托其他证券经营机构代为买卖证券；
（四）证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。
第十五条 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
前款所称关联公司，由证监会依据国家有关法规认定。
第十六条 证券经营机构从事证券自营业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记清算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵充。
第十七条 证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生。
第四章 风险控制
第十八条 证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。
第十九条 证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50％。
第二十条 证券经营机构证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产或证券营运资金的80％。
第二十一条 证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20％。
第二十二条 证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20％。
第二十三条 证券经营机构证券自营业务出现盈利时，该机构应按月就其盈利提取5％的自营买卖损失准备金，直至累计总额达到其净资本或净营运资金的5％为止。
前款所指自营买卖损失准备金除用于弥补证券自营买卖损失之外，只能用于形成非股票类高流动性资产，不得用作其他用途。
第二十四条 证券经营机构从事证券自营业务，应当保持风险意识，贯彻稳健经营方针，防范各种风险因素，制定证券自营风险控制和每日风险自查制度，在内部设立专门机构和人员对风险状况进行检查。
第二十五条 证监会可根据有关情况的变化对第十八至二十三条规定的风险控制比例进行调整。
第五章 监督检查
第二十六条 证券经营机构从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营帐户，并报证监会备案。
第二十七条 证券经营机构同时经营证券自营与代理业务，应当将经营两类业务的资金、帐户和人员分开管理，并将客户存入的保证金在二个营业日内存入指定银行的信托帐户，将公司证券自营资金设立专门帐户单独管理核算。
第二十八条 证监会对证券经营机构从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况可进行定期或不定期的检查，并可要求证券经营机构报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。
第二十九条 证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门对从事证券自营业务过程中涉嫌违反本办法和国家有关法规的证券经营机构，可进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、帐册、报表、凭证和其他必要的资料。
对证监会和被授权的地方证券期货监管部门的检查和调查，证券经营机构不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。在调查过程中，证券经营机构的主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。证监会和被授权的地方证券期货监管部门还可要求证券经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关证据。
第三十条 证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，依据本办法有关条款并在证监会要求的事项内对证券经营机构从事证券自营业务情况进行稽核。
证券经营机构对前款所称稽核，应视同为证监会的检查并予以配合。
第三十一条 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料应当至少妥善保存七年。
第六章 罚则
第三十二条 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下的罚款。
第三十三条 证券经营机构违反本办法第十八条、十九条、二十四条规定，又不作及时调整和建立相应风险控制制度的，处以警告，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚。
第三十四条 证券经营机构违反本办法第二十条、二十一条、二十二条规定，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款，并限期纠正；在限期内仍达不到规定要求的，处以暂停自营业务资格半年至一年的处罚。
第三十五条 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、三万元以上三十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚：
（一）不接受、不配合证监会的检查、调查；
（二）不按规定上报自营业务资料和情况报告；
（三）由上市公司或其关联公司持有10％以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；
（四）将自营业务与代理业务混合操作；
（五）以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；
（六）委托其他证券经营机构代为买卖证券；
（七）其他违反自营业务管理法规的行为。
第三十六条 证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、五万元以上五十万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年、取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请：
（一）以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务资格；
（二）从事或参与内幕交易和操纵市场行为。
第三十七条 证券经营机构屡次违反本办法，在一年的时间中受到警告、没收非法所得、罚款的处罚累计达3次以上，或受到暂停自营业务处罚累计达2次以上，取消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请；情节严重的，可同时暂停或停止其他证券业务。
第三十八条 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损，在被证监会或国家有关部门调查期间，可以暂停其证券自营业务资格，暂停时间最长不超过半年，并根据调查结论作相应处理。
第七章 附则
第三十九条 本办法由证监会负责解释。
第四十条 除第二十条外，本办法各条款自公布之日起施行；第二十条自1997年2月1日起施行。
