国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定
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国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定
国务院
国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定
国发〔2011〕38 号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
近年来，一些地区为推进权益（如股权、产权等）和商品市场发展，陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所（以下简称交易场所）。由于缺乏规范管理，在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出，风险不断暴露，引起了社会广泛关注。为防范金融风险，规范市场秩序，维护社会稳定，现作出如下决定：
一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险
交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会，进行有序交易的平台，具有较强的社会性和公开性，需要依法规范管理，确保安全运行。其中，证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性，直接关系到经济金融安全和社会稳定，必须在经批准的特定交易场所，遵循严格的管理制度规范进行。目前，一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动；有的交易场所管理不规范，存在严重投机和价格操纵行为；个别交易场所股东直接参与买卖，甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。这些问题如发展蔓延下去，极易引发系统性、区域性金融风险，甚至影响社会稳定，必须及早采取措施坚决予以纠正。
各地人民政府和国务院有关部门要统一认识，高度重视各类交易场所存在的违法违规问题，从维护市场秩序和社会稳定的大局出发，切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。各类交易场所要建立健全规章制度，严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度，提高投资者风险意识和辨别能力，切实保护投资者合法权益。
二、建立分工明确、密切协作的工作机制
为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导，形成既有分工又相互配合的监管机制，建立由证监会牵头，有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”（以下简称联席会议）制度。联席会议的主要任务是，统筹协调有关部门和省级人民政府清理整顿违法证券期货交易工作，督导建立对各类交易场所和交易产品的规范管理制度，完成国务院交办的其他事项。联席会议日常办事机构设在证监会。
联席会议不代替国务院有关部门和省级人民政府的监管职责。对经国务院或国务院金融管理部门批准设立从事金融产品交易的交易场所，由国务院金融管理部门负责日常监管。其他交易场所均由省级人民政府按照属地管理原则负责监管，并切实做好统计监测、违规处理和风险处置工作。联席会议及相关部门和省级人民政府要及时沟通情况，加强协调配合，齐心协力做好各类交易场所清理整顿和规范工作。
三、健全管理制度、严格管理程序
自本决定下发之日起，除依法设立的证券交易所或国务院批准的从事金融产品交易的交易场所外，任何交易场所均不得将任何权益拆分为均等份额公开发行，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日；除法律、行政法规另有规定外，权益持有人累计不得超过200人。
除依法经国务院或国务院期货监管机构批准设立从事期货交易的交易场所外，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，必须经国务院相关金融管理部门批准设立。
为规范交易场所名称，凡使用“交易所”字样的交易场所，除经国务院或国务院金融管理部门批准的外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应征求联席会议意见。未按上述规定批准设立或违反上述规定在名称中使用“交易所”字样的交易场所，工商部门不得为其办理工商登记。
四、稳妥推进清理整顿工作
各省级人民政府要立即成立领导小组，建立工作机制，根据法律、行政法规和本决定的要求，按照属地管理原则，对本地区各类交易场所，进行一次集中清理整顿，其中重点是坚决纠正违法证券期货交易活动，并采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定。对从事违法证券期货交易活动的交易场所，严禁以任何方式扩大业务范围，严禁新增交易品种，严禁新增投资者，并限期取消或结束交易活动；未经批准在交易场所名称中使用“交易所”字样的交易场所，应限期清理规范。清理整顿期间，不得设立新的开展标准化产品或合约交易的交易场所。各省级人民政府要尽快制定清理整顿工作方案，于2011年12月底前报国务院备案。
联席会议要切实负起责任，加强组织指导和督促检查，切实推动清理整顿工作有效、有序开展。商务部要在联席会议工作机制下，负责对大宗商品中远期交易市场清理整顿工作的监督、检查和指导，抓紧制定大宗商品交易市场管理办法，确保大宗商品中远期交易市场有序回归现货市场。联席会议各有关部门要按照职责分工，加强沟通，相互配合，相互支持，尽职尽责做好工作。金融机构不得为违法证券期货交易活动提供承销、开户、托管、资金划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要及时开展自查自清，做好善后工作。
国务院
二○一一年十一月十一日
湖南省科技咨询机构资质评定暂行办法
湖南省科技咨询业协会
湖南省科技咨询机构资质评定暂行办法
湘科政字［2002］66号
2002年06月13日
第一章 总则
第一条 为加强我省科技咨询机构的管理，规范行业行为，提高科技咨询服务质量，根据湖南省人民政府第151令颁布的《湖南省科技咨询管理办法》第十二条规定，制定本办法。
第二条 本办法所称科技咨询机构（以下简称咨询机构）是指系统运用现代科学知识、现代技术手段和现代分析方法，为国家机关、企事业、社会团体或者公民的决策提供咨询服务，并依法能独立承担民事责任的机构。
第三条 凡本省区域内从事科技咨询业务的机构，适用本办法。
第四条 湖南省科技咨询业协会（以下简称省咨询协会）负责全省咨询机构资质评定及其管理工作。湖南省科学技术厅依法对咨询机构资质评定及其管理工作实行监督、检查。
第五条 咨询机构资质评定内容包括资质等级和服务范围两部分。
第六条 咨询机构必须依法取得省咨询协会评定的资质等级和确认的服务范围，才能承担与其资质等级与服务范围相适应的咨询业务。
第二章 资质等级的评定
第七条 咨询机构资质分为甲级、乙级、丙级三个等级。
第八条 咨询机构取得资质等级，必须具备以下基本条件：
（一）依法注册登记、具有独立法人资格；
（二）有固定的工作场所，以咨询服务为主要业务；
（三）具有咨询执业资格的人员应占50％以上，其中注册科技咨询师不得少于2人；
第九条 甲级咨询机构资质评定标准：
（一）从事咨询服务五年，独立完成咨询项目10个以上，其中在省内外有较大影响的项目4个以上，咨询成果有较高的水平，咨询建议被采纳实施后取得了明显的经济和社会效益，社会信誉好；
（二）有4名以上注册科技咨询师，所需专业人员配备齐全，有能力同时承担两个以上大型咨询项目；
（三）有先进的技术设备，实现了办公自动化，积累了较完整的专业技术资料，具有跟踪和处理国内外相关信息以及独立与国内外咨询机构进行合作的能力；
（四）有完善的组织章程，管理科学规范，质量管理体系和制度建立健全；
（五）注册资金超过30万元（含30万元），年营业额在100万元以上（含100万元）。
第十条 乙级咨询机构资质评定标准：
（一）从事咨询服务三年以上，独立完成咨询项目8个以上，其中在省内有较大影响的项目3个以上，咨询质量好，咨询建议被采纳实施后有较好的经济和社会效益，社会信誉较好；
（二）有3名以上注册科技咨询师，所需的专业人员比较齐全；能同时承担两个以上较大的咨询项目；
（三）有比较先进的技术装备，基本实现办公自动化，积累了一定的专业技术资料，具备查询相关专业信息的条件；
（四）有完善的组织章程，管理规范，建立了质量管理体系和制度；
（五）注册资金超过10万元（含10万元），年营业额在50万元以上（含50万元）。
第十一条 丙级咨询机构资质评定标准：
（一）从事咨询服务一年以上，独立完成咨询项目2个以上，咨询质量较好；
（二）有2名以上注册科技咨询师，所需专业人员基本齐全，能同时承担两个以上的咨询项目；
（三）有满足咨询业务开展的技术设备，能采用较先进的技术和科学方法完成咨询任务；
（四）组织章程和管理制度较完善；
（五）注册资金5万元以上（含5万元），年营业额在30万元以上。
第十二条 国家已规定了行业资质认定标准的，按其规定标准执行。
第三章 服务范围的评定
第十三条 服务范围资质主要依据咨询机构的技术力量、技术水平和咨询业绩进行评定。
第十四条 科技咨询机构的服务范围主要包括以下五个方面：
（一）战略咨询；
（二）管理咨询；
（三）技术咨询；
（四）工程咨询；
（五）专业咨询。
第十五条 战略咨询服务范围的评定，主要按照以下六个方面划分：
（一）经济、科技、社会发展战略、发展规划研究；
（二）地域国土开发、产业结构调整研究；
（三）地域投入产出研究；
（四）行业发展战略、技术经济论证和可行性研究；
（五）政策研究；
（六）专题决策咨询。
第十六条 管理咨询服务范围的评定，主要按照以下十个方面划分：
（一）企业发展战略咨询、战役咨询、战术咨询；
（二）CI策划；
（三）企业诊断、改革策划、决策咨询；
（四）企业资本运作、资产重组；
（五）经营手段、营销策略、市场策划、员工培训；
（六）管理科学化；
（七）达标认证咨询；
（八）企业技术创新策划；
（九）企业财务管理咨询；
（十）资产（含有形资产和无形资产）管理咨询和托管。
第十七条 技术咨询服务范围的评定，主要按照以下七个方面划分：
（一）技术项目可行性论证、分析评价；
（二）新技术、新产品、新工艺的开发、引进、应用咨询；
（三）科技预测；
（四）解决企业技术难题，提供技术服务；
（五）技术信息服务，技术中介，专利代理；
（六）计算机应用软件开发；
（七）专题技术调查与咨询。
第十八条 工程咨询服务范围的评定，主要按照以下六个方面划分：
（一）工程投资前期咨询———投资机会研究，项目建议书，可行性研究，评估论证；
（二）工程建设准备阶段咨询———工程设计，招标、评标咨询；
（三）工程实施阶段咨询———合同管理，施工监理，技术培训，竣工验收；
（四）工程投产后咨询———建设项目后评估；
（五）工程勘测；
（六）涉外项目工程咨询。
第十九条 专业咨询服务范围的评定，主要按照以下六个方面划分：
（一）资产评估，企业资质评价；
（二）专业人员培训；
（三）政策、金融、商务、税务、会计、审计、司法、心理等专家咨询；
（四）出国出境活动咨询；
（五）生产要素市场信息；
（六）技术经济诉讼案件、知识产权案件技术鉴定，工程纠纷技术鉴定，医学鉴定，银行高新技术贷款项目可行性咨询等。
第四章 资质评定程序
第二十条 咨询机构资质评定按下列程序进行：
（一）申请；
（二）初审；
（三）评定；
（四）公告；
（五）颁证。
第二十一条 咨询机构申请资质评定，必须填写由省咨询协会统一印制的申请书，并报送下列相关材料：
（一）注册机关的登记证副本复印件；
（二）咨询机构章程；
（三）法人代表简历表；
（四）咨询人员登记表；
（五）与申请资质等级和服务范围要求相对应的咨询案例；
（六）固定资产清单；
（七）当年度财务决算报表；
（八）其他相关的资料。
第二十二条 咨询机构资质申报工作在每年六月底以前按本办法第二十一条规定向初审单位提交申请材料。
第二十三条 咨询机构资质申请书及相关材料由市州咨询业协会进行初审。市州未成立咨询业协会的，由省咨询协会专业委员会进行初审。初审内容主要包括：申报材料的可靠性、有效性和规范性。发现有不符合要求的，退回申请单位补正，让其完善；初审合格后，签署初审意见，连同咨询机构的申请材料于当年七月底以前报省咨询协会。
第二十四条 省咨询协会负责组织评审委员会对咨询机构的资质申请进行评定，并在二个月内完成评定工作。
第二十五条 咨询机构资质评定结果，在全省性的报刊、省咨询信息网站和《咨询通报》上公布，广泛征求意见，在三十天内无异议的，省咨询协会报省科学技术厅备案后，由其颁发咨询资质等级证书。
第二十六条 丙级资质等级咨询机构评定，由市州咨询业协会或省咨询协会专业委员会负责评定，报省咨询协会同意并颁发咨询资质等级证书。
第五章 资质评定时效
第二十七条 咨询机构资质评定每年进行一次。咨询机构资质证书有效期为三年。
第二十八条 取得资质等级的咨询机构，自颁证之日起，在一年内，不能提出升级、扩大服务范围的变更申请。
第二十九条 咨询机构资质等级证书超过有效期的，必须办理延续手续。过期半年不办理延续手续的应自行失效。
第三十条 办理延续手续，必须提交下列资料：
（一）近二年内注册单位对本机构年检结果的复印件；
（二）咨询人员登记表；
（三）两个以上咨询案例；
（四）其它相关资料。
第三十一条 取得资质等级的咨询机构，必须接受省咨询协会每年一次执业检查和每三年一次资质复评。
第三十二条 新成立的咨询机构和从业时间短的咨询机构，因开展业务需要的，可以申请临时资质证书。
第三十三条 咨询机构法人代表如有异动，必须到省咨询协会办理相应的变更手续。
第六章 附则
民政部办公厅关于对上访无理取闹和坚持不走的人员收容管教问题的复函
民政部
民政部办公厅关于对上访无理取闹和坚持不走的人员收容管教问题的复函
民政部
上海市民政局：
你局1982年5月19 日《关于对上访无理取闹人员收容管教和遣送接收工作中几个问题的请示报告》收悉。有关上访无理取闹和坚持不走的人员由哪个部门负责收容、管理和遣送的问题，经我们研究，答复如下：
一、上访人员中无理取闹人员，不属民政部门收容遣送的对象，应按照1980年2月1日公安部、民政部《关于转送胡耀邦同志批示的函》的精神办理，即对无理取闹人员，由公安部门负责接收、管理和遣送，民政部门提供地方，并积极协助。
二、上访人员中已经接待完毕、本人坚持不走、说服教育无效的人员，应按照1980年8月22日国发［1980］214号《国务院 关于维护信访秩序的几项规定》的第三条办理，即“对于来访人员中已经接待处理完毕、本人坚持不走、说服教育无效的，可以由信访部门出具公函，公安部门协
助，送民政部门管理的收容遣送站收容送回”。
三、对于那些进收容遣送站后用绝食、自杀来威胁或有其他不法举动的上访人员，属于无理取闹的性质，应同公安部门联系，由他们研究处理。收容遣送站对这类人员不应采取隔离等强制措施。
1982年10月23日
