中华人民共和国和乌克兰引渡条约
中国 乌克兰
全国人民代表大会常务委员会关于批准《中华人民共和国和乌克兰引渡条约》的决定
（１９９９年６月２８日通过）
第九届全国人民代表大会常务委员会第十次会议决定：批准１９９８年１２月１０日外交部部长唐家璇代表中华人民共和国在北京签署的《中华人民共和国和乌克兰引渡条约》。
中华人民共和国和乌克兰引渡条约
中华人民共和国和乌克兰（以下简称“缔约双方”）在相互尊重主权、平等和维护共同利益的基础上，为加强两国在打击犯罪领域内的合作，达成协议如下：
第一条 引渡义务
缔约双方有义务根据本条约的规定，经请求，相互引渡在其境内的人员，以便追究其刑事责任或根据已生效的判决执行刑罚。
第二条 可引渡的犯罪
一、就本条约而言，可引渡的犯罪系指根据缔约双方法律均构成犯罪并可处以以下刑罚的犯罪：
（一）依照中华人民共和国法律可处以至少一年有期徒刑或更重的刑罚；
（二）依照乌克兰法律可处以至少一年剥夺自由的刑罚或更重的刑罚。
二、如果被请求引渡人因任何可引渡的犯罪已由请求方法院处以本条第一款规定的刑罚，只有在尚未执行的刑期至少为六个月时，方可予以引渡，以执行判决。
三、在决定引渡及确定某一行为根据缔约双方法律是否均构成犯罪时，不受该行为是否属于同一犯罪种类或同一罪名的影响。
四、如果引渡某人的请求涉及数项犯罪行为，每项犯罪行为根据缔约双方法律均应处以刑罚，但其中有些犯罪行为不符合本条第一、二款规定的条件，在这种情况下，只要该人犯罪行为中有一项为可引渡的犯罪，被请求方即可就这些犯罪行为准予引渡。
第三条 应当拒绝引渡的情形
有下列情形之一的，不予引渡：
一、被请求引渡人系被请求方国民；
二、被请求方根据其法律，已给予被请求引渡人受庇护的权利；
三、在收到引渡请求时，根据被请求方的法律，由于时效或者其它法律理由，被请求引渡人已被免于追诉或执行刑罚；
四、在收到引渡请求前，被请求方在其境内已对被请求引渡人就同一犯罪作出发生法律效力的判决或者刑事诉讼程序已经终止；
五、根据缔约一方的法律，属于受害人告诉才处理的刑事案件。
第四条 可以拒绝引渡的情形
有下列情形之一的，被请求方可以拒绝引渡：
一、根据被请求方法律，该方对引渡请求所涉及的犯罪具有管辖权；
二、如果被请求方在兼顾到引渡请求所涉及的犯罪的性质和请求方利益的同时认为，因被请求引渡人的年龄、健康或其它个人原因，引渡该人不符合人道主义原则；
三、被请求方正在对被请求引渡人就同一犯罪进行刑事诉讼。
第五条 拒绝引渡的后果
一、拒绝引渡的缔约方应向请求方说明拒绝的理由。
二、如果根据本条约第三条第一项及第四条第一、二项拒绝引渡，则被请求方应根据请求方的请求按照本国法律追究该人的刑事责任。为此，请求方应向被请求方移交其掌握的与该案有关的文件和证据。
第六条 联系途径
为实施本条约，缔约双方应通过各自指定的中央机关进行联系。在确定中央机关前，双方应通过外交途径联系。
第七条 语文
在执行本条约时，缔约双方应使用本国官方文字，并应附有缔约另一方的官方文字或英文或俄文译文。
第八条 引渡请求及所需文件
一、引渡请求应以书面形式提出，并包括：
（一）请求机关名称；
（二）被请求引渡人的姓名、性别、年龄、国籍、住所地或居住地的材料和其它关于其身份的情况，如有可能，提供其外貌特征、照片和指纹；
（三）犯罪行为和后果，包括物质损失的情况；
（四）有关追诉时效或者执行刑罚时限的法律规定；
（五）认定该行为构成犯罪的法律规定，并指出依据该法所应给予的处罚方式。
二、除本条第一款规定外，旨在提起刑事诉讼的引渡请求还应附有请求方主管机关签发的逮捕证的副本。
三、旨在执行刑罚的引渡请求，除本条第一款规定者外，还应附有：
（一）已发生法律效力的判决书或裁定书的副本；
（二）有关已服刑时间的证明。
四、请求方提交的文件，应经其主管机关正式签署并盖章。
第九条 补充材料
如被请求方认为根据本条约的规定，引渡请求所附材料不够充分，可以要求请求方在两个月内提交补充材料。如经事先说明正当理由，这一期限可以延长十五天。如果请求方未在上述期限内提交补充材料，应被视为放弃请求，已被羁押人应予释放。但这种情况不妨碍请求方对该人就同一犯罪再次提出引渡请求。
第十条 为引渡而羁押
除根据本条约规定不予引渡的情形外，被请求方收到引渡请求后，应当立即采取措施羁押被请求引渡人。
第十一条 收到引渡请求前的羁押
一、在紧急情况下，缔约一方可请求缔约另一方在收到本条约第八条所规定的引渡请求前羁押被请求引渡人。书面申请可以通过中央机关、国际刑事警察组织或外交途径以任何通讯手段提出。
二、如请求方知道被引渡人的住所地、居住地，申请书中应予以注明。申请书还应包括案情简介、逮捕证或已发生法律效力的判决书或裁定书等材料，并注明引渡请求随即发出。
三、被请求方应将对该项请求的审查结果及时通知请求方。
四、根据本条第一款的规定被羁押的对象，如果在其被羁押三十天内，请求方未提供本条约第八条所规定的引渡请求和相关文件，则应予以释放。如在上述期限届满前，请求方说明理由并提出申请，则这一期限可延长十五天。
五、如果请求方随后根据本条约第八条规定提交了引渡请求及有关文件，则根据本条第四款对被羁押人的释放不影响对该人的引渡。
第十二条 移交被引渡人
一、被请求方应将其对引渡请求所作出的决定立即通知请求方。如同意引渡，则双方商定移交的日期、地点及其他有关事项。
二、如果请求方自商定移交之日起十五天内不接收被引渡人，被请求方应当立即释放该人，并可以拒绝请求方就同一犯罪对该人再次提出的引渡请求。
三、如果缔约一方因其无法控制的原因不能在商定的期限内移交或接收被引渡人，该缔约方应及时通知缔约另一方。缔约双方应在不迟于第一次确定的移交之日起十五天之内重新商定新的移交日期，并适用本条第二款的规定。
第十三条 暂缓引渡和临时引渡
一、如果被请求引渡人在被请求方境内因另一犯罪被追究刑事责任或者服刑，被请求方可在作出同意引渡的决定后，暂缓引渡该人直至诉讼终结、服刑期满或提前释放，并应将此通知请求方。
二、如果本条第一款规定的暂缓引渡会造成刑事追诉时效丧失或妨碍对犯罪进行调查，被请求方可根据请求方理由充分的申请，在双方商定的条件下临时引渡被请求引渡人。
第十四条 数国提出的引渡请求
缔约一方同时接到缔约另一方和第三国对同一人的引渡请求时，被请求方有权自行决定向其中的任一国家引渡该人。
第十五条 特定规则
一、未经被请求方同意，请求方不得对被引渡人因其在引渡前实施的其他犯罪追究刑事责任或判刑，也不能将其引渡给第三国。
二、有下列情况的，无需被请求方同意：
（一）在诉讼终结、服刑期满或提前释放后三十天内，被引渡人可离开但未离开请求方领土。被引渡人由于其无法控制的原因未能离开请求方领土的时间不计算在此期限内；
（二）被引渡人在离开请求方领土后自愿返回。
第十六条 移交与犯罪有关的物品
一、被请求方应在其法律允许的范围内根据请求方的请求向其移交被引渡人的犯罪工具、作为证据的物品以及犯罪所得的赃物。
二、如果因被引渡人死亡、逃脱或其它原因而不能执行引渡，本条第一款所指物品仍应予以移交。
三、如被请求方需要本条第一款中所指的物品作为审理刑事案件的物证，则这些物品可暂缓移交直至诉讼终结。
四、被请求方和任何第三人对上述物品的合法权益仍应予保留。请求方应在诉讼终结后尽快将该物品无偿归还被请求方。如对该物品享有合法权益的第三人在请求方境内，则请求方经被请求方同意，可将这些物品直接归还该人。
第十七条 过境
一、如缔约一方经缔约另一方领土从第三国引渡人员，该缔约一方应向缔约另一方提出允许该人员过境的请求。要求允许过境的请求应以与引渡请求同样的程序提出。
二、根据本条约的规定不予引渡的人，被请求过境的缔约一方可以拒绝其过境。
第十八条 通报结果
请求方应及时向被请求方通报对被引渡人进行刑事诉讼或执行刑罚的结果，以及再引渡给第三国的情况。根据被请求方的请求，应向其提供终审判决书的副本。
第十九条 费用
一、各方承担在其境内因引渡请求涉及的任何程序所产生的费用，本条第二、三款规定的情况除外。
二、请求方承担从被请求方领土押解被引渡人所产生的费用。
三、因缔约一方从第三国引渡而在缔约另一方境内过境所产生的费用，由请求过境的缔约一方承担。
第二十条 与其它国际条约的关系
本条约不影响缔约双方根据其参加的其它国际条约所享有的权利和承担的义务。
第二十一条 争议的解决
因解释或执行本条约所产生的任何争议，均应由缔约双方通过外交途径协商和谈判解决。
第二十二条 批准和生效
本条约须经批准。批准书在基辅互换。本条约自互换批准书之日起第三十日开始生效。
第二十三条 终止
一、本条约自缔约任何一方通过外交途径书面通知终止之日起六个月后失效，否则本条约无限期有效。
二、如在本条约失效前已作出引渡的决定，则本条约的失效不影响引渡该人的程序的完成。
本条约于一九九八年十二月十日订于北京，一式两份，每份均用中文、乌克兰文和俄文写成，三种文本同等作准。双方在发生分歧时将参照俄文文本。
中华人民共和国代表 乌克兰代表
唐家璇 鲍·伊·塔拉修克
（签 字） （签 字）
《证券投资基金信息披露XBRL模板第1号<季度报告>》
中国证券监督管理委员会
证监会公告[2008]36号－《证券投资基金信息披露XBRL模板第1号<季度报告>》
中国证券监督管理委员会公告〔2008〕36号
为进一步提高证券投资基金（以下简称基金）信息披露质量，推进基金信息披露XBRL（eXtensible Business Reporting Language，可扩展商业报告语言）应用工作，我会制定了《证券投资基金信息披露XBRL模板第1号<季度报告>》，现予公告，自发布之日起在基金管理公司向我会报备基金季度报告XBRL实例文档中应用，自2009年1月1日起在基金管理公司对外公开披露季度报告中应用，请各基金管理公司和托管银行遵照执行。
二○○八年八月二十六日
附件：
证券投资基金信息披露XBRL模板第1号《季度报告》
第一部分 非货币市场基金季度报告模板
XXXX证券投资基金XXXX年第X季度报告
（0002）
XXXX年XX月XX日
（1742）
基金管理人：（0186）
基金托管人：（0213）
报告送出日期：XXXX年XX月XX日 （0003）
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事（或除××董事外）保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（如个别董事对季度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议，基金管理人应声明，××董事无法保证本报告内容的真实性、准确性、完整性，理由是：…，请投资者特别关注。）基金托管人__根据本基金合同规定，于_年_月_日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自_年_月_日起至_月_日止。
（0004）
§2 基金产品概况
基金简称 （0011）
交易代码 （0012）
基金运作方式 （0017）
基金合同生效日 （0018）
报告期末基金份额总额 （0019）
投资目标 （0035）
投资策略 （0041）
业绩比较基准 （0062）
风险收益特征 （0063）
基金管理人 （0186）
基金托管人 （0213）
基金保证人 （0264）
下属两级基金的基金简称 （0011） （0011）
下属两级基金的交易代码 （0012） （0012）
报告期末下属两级基金的份额总额 （0019） （0019）
下属两级基金的风险收益特征 （0063） （0063）
注 ：（1752）
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位 ：
主要财务指标 报告期（年 月 日-年 月 日）（0496）
1.本期已实现收益 （0498）
2.本期利润 （0497）
3.加权平均基金份额本期利润 （0500）
4.期末基金资产净值 （0505）
5.期末基金份额净值 （0506）
注 ：（0515）
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
（0518） （0519） （0520） （0521） （0522） （0523） （0524）
注： （0525）
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
（0527）（0529）（0532）
注 ：（0533）
（0534）
3.3 其他指标
单位：
其他指标 报告期（年 月 日-年 月 日）（0496）
（0548） （0549）
1.
2.
3.
……
注：（0550）
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
（0556） （0558） （0559） （0560） （0561） （0562）
注：（0563）
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
（0579）
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
（0570）
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
（0571）
（0572）（0573）（0574）（0575）（0576）（0577）
4.3.3 异常交易行为的专项说明
（0578）
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
（0580）
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 （1049） （1050）
其中：股票 （1051） （1052）
2 固定收益投资 （1061） （1062）
其中：债券 （1063） （1064）
资产支持证券 （1065） （1066）
3 金融衍生品投资 （1067） （1068）
4 买入返售金融资产 （0597） （1081）
其中：买断式回购的买入返售金融资产 （1082） （1083）
5 银行存款和结算备付金合计 （1086） （1087）
… （1043） （1046） （1047）
N-1 其他资产 （1088） （1089）
N 合计 （1090） （1091）
注：（1092）
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 （1100） （1101）
B 采掘业 （1103） （1104）
C 制造业 （1106） （1107）
C0 食品、饮料 （1109） （1110）
C1 纺织、服装、皮毛 （1112） （1113）
C2 木材、家具 （1115） （1116）
C3 造纸、印刷 （1118） （1119）
C4 石油、化学、塑胶、塑料 （1121） （1122）
C5 电子 （1124） （1125）
C6 金属、非金属 （1127） （1128）
C7 机械、设备、仪表 （1130） （1131）
C8 医药、生物制品 （1133） （1134）
C99 其他制造业 （1136） （1137）
D 电力、煤气及水的生产和供应业 （1139） （1140）
E 建筑业 （1142） （1143）
F 交通运输、仓储业 （1145） （1146）
G 信息技术业 （1148） （1149）
H 批发和零售贸易 （1151） （1152）
I 金融、保险业 （1154） （1155）
J 房地产业 （1157） （1158）
K 社会服务业 （1160） （1161）
L 传播与文化产业 （1163） （1164）
M 综合类 （1166） （1167）
合计 （1169） （1170）
注：（1171）
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
（1375） （1376） （1379） （1382） （1383） （1384）
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
注：（1385）
积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
（1397） （1398） （1399） （1400） （1403） （1404）
1
2
3
4
5
注：（1405）
指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
（1387） （1388） （1389） （1390） （1393） （1394）
1
2
3
4
5
注：（1395）
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 （1441） （1442）
2 央行票据 （1443） （1444）
3 金融债券 （1445） （1446）
其中：政策性金融债 （1447） （1448）
4 企业债券 （1449） （1450）
5 企业短期融资券 （1451） （1452）
6 可转债 （1453） （1454）
（1435） （1436）… （1438） （1439）
N-1 其他 （1455） （1456）
N 合计 （1457） （1458）
注：（1461）
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
（1474） （1475） （1476） （1477） （1478） （1479）
1
2
3
4
5
注：（1480）
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
（1650） （1651） （1652） （1653） （1654） （1655）
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
注：（1656）
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
序号 权证代码 权证名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
（1579） （1580） （1581） （1582） （1583） （1584）
1
2
3
4
5
注：（1585）
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明。（1597）
5.8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明。（1598）
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 （0591）
2 应收证券清算款 （0598）
3 应收股利 （0600）
4 应收利息 （0599）
5 应收申购款 （0601）
6 其他应收款 （1603）
… （1600） （1601）
N-1 其他 （1605）
N 合计 （1606）
注：（1607）
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
（1609） （1610） （1611） （1614） （1615）
1
2
3
…
注：（1616）
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明
（1618） （1619） （1620） （1622） （1623） （1624）
1
2
3
…
注： （1625）
5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 。
（1678）
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 （1702或1701）
报告期期间基金总申购份额 （1703）
报告期期间基金总赎回份额 （1704）
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） （1705）
报告期期末基金份额总额 （1702）
注： （1706）
§7 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况
单位：份
报告期期初管理人持有的封闭式基金份额 （1708）
报告期期间买入总份额 （1709）
报告期期间卖出总份额 （1710）
报告期期末管理人持有的封闭式基金份额 （1708）
报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例（%） （1711）
注： （1712）
§8 影响投资者决策的其他重要信息
（1713）
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
（1733）
9.2 存放地点
（1734）
9.3 查阅方式
（1735）
第二部分 货币市场基金季度报告模板
XXXX证券投资基金XXXX年第X季度报告
（0002）
XXXX年XX月XX日
（1742）
基金管理人：（0186）
基金托管人：（0213）
报告送出日期：XXXX年XX月XX日（0003）
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事（或除××董事外）保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（如个别董事对季度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议，基金管理人应声明，××董事无法保证本报告内容的真实性、准确性、完整性，理由是：…，请投资者特别关注。）基金托管人__根据本基金合同规定，于_年_月_日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自_年_月_日起至_月_日止。
（0004）
§2 基金产品概况
基金简称 （0011）
交易代码 （0012）
基金运作方式 （0017）
基金合同生效日 （0018）
报告期末基金份额总额 （0019）
投资目标 （0035）
投资策略 （0041）
业绩比较基准 （0062）
风险收益特征 （0063）
基金管理人 （0186）
基金托管人 （0213）
下属两级基金的基金简称 （0011） （0011）
下属两级基金的交易代码 （0012） （0012）
报告期末下属两级基金的份额总额 （0019） （0019）
注：（1752）
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位 ：
主要财务指标 报告期（年 月 日-年 月 日）（0496）
1.本期已实现收益 （0498）
2.本期利润 （0497）
3.期末基金资产净值 （0505）
注 ：（0515）
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值收益率① 净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
（0518） （1736） （1737） （0521） （0522） （1738） （1739）
注 ：（0525）
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
（0527，0531，0532）
注 ：（0533）
（0534）
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
（0556） （0558） （0559） （0560） （0561） （0562）
注：（0563）
4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
（0579）
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
（0570）
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
（0571）
（0572）（0573）（0574）（0575）（0576）（0577）
4.3.3 异常交易行为的专项说明
（0578）
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
（0580）
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 固定收益投资 （1061） （1062）
其中：债券 （1063） （1064）
资产支持证券 （1065） （1066）
2 买入返售金融资产 （0597） （1081）
其中：买断式回购的买入返售金融资产 （1082） （1083）
3 银行存款和结算备付金合计 （1086） （1087）
…
（1043） （1044） （1045）
N-1 其他资产 （1088） （1089）
N 合计 （1090） （1091）
注：（1092）
5.2 报告期债券回购融资情况
序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购融资余额 － （1504） （1505）
其中：买断式回购融资 － （1506） （1507）
2 报告期末债券回购融资余额 （1508） （1509）
其中：买断式回购融资 （1510） （1511）
注 ：（1512）
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
序号 发生日期 融资余额占基金资产净值比例（%） 原因 调整期
（1514） （1515） （1516） （1517） （1518）
1
2
……
备注：（1519）
5.3 基金投资组合平均剩余期限
5.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 （1522）
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 （1523）
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 （1524）
注：（1525）
报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明
序号 发生日期 平均剩余期限 原因 调整期
（1527） （1528） （1529） （1530） （1531）
1
2
……
注：（1532）
5.3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例（%） 各期限负债占基金资产净值的比例（%）
1 30天以内 （1539） （1540）
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 （1541） （1542）
2 30天(含)—60天 （1543） （1544）
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 （1545） （1546）
3 60天(含)—90天 （1547） （1548）
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 （1549） （1550）
4 90天(含)—180天 （1551） （1552）
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 （1553） （1554）
5 180天(含)—397天（含） （1555） （1556）
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债 （1557） （1558）
合计 （1559） （1560）
注：（1561）
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 （1441） （1442）
2 央行票据 （1443） （1444）
3 金融债券 （1445） （1446）
其中：政策性金融债 （1447） （1448）
4 企业债券 （1449） （1450）
5 企业短期融资券 （1451） （1452）
…
（1435） （1436） （1438） （1439）
N-1 其他 （1455） （1456）
N 合计 （1457） （1458）
N+1 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 （1459） （1460）
注：（1461）
5.5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％）
（1491） （1492） （1493） （1494） （1495） （1496）
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
注：（1497）
5.6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 （1564）
报告期内偏离度的最高值 （1565）
报告期内偏离度的最低值 （1566）
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 （1567）
注：（1568）
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
序号 证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
（1650） （1651） （1652） （1653） （1654） （1655）
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
注：（1656）
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 基金计价方法说明。（1587）
5.8.2若本报告期内货币市场基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券，应声明本报告期内是否存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20％的情况。如果存在，还应按以下格式进行披露：（1588）
序号 发生日期 该类浮动债占基金资产净值的比例 原因 调整期
（1590） （1591） （1592） （1593） （1594）
1
2
……
5.8.3声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明。（1597）
5.8.4 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 （0591）
2 应收证券清算款 （0598）
3 应收利息 （0599）
4 应收申购款 （0601）
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