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中国证券监督管理委员会


　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　〔2012〕34号



　　　 现公布《证券公司代销金融产品管理规定》，自公布之日起施行。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年11月12日


证券公司代销金融产品管理规定

第一条 为了规范证券公司代销金融产品行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本规定。
第二条 证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）另有规定的，从其规定。
本规定所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
第三条 证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
第四条 证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品。法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外。
第五条 证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
第六条 证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售适当性管理等制度。
证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品。
第七条 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
第八条 证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施、风险收益特征清晰且可以对其风险状况做出合理判断的，方可代销。
第九条 证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项:
（一）向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排；
（二）受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制；
（三）出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排;
（四）因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
第十条 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
第十一条 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围。
第十二条 证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介；客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。
委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。
第十三条 证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况，并要求客户签字确认。
证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。
第十四条 证券公司代销金融产品，不得有下列行为：
（一）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；
（二）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；
（三）与客户分享投资收益、分担投资损失；
（四）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；
（五）其他可能损害客户合法权益的行为。
证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。
第十五条 金融产品存续期间，客户要求了解金融产品相关信息的，证券公司应当向客户告知委托人提供的金融产品相关信息，或者协助客户向委托人查询相关信息。
第十六条 证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。
第十七条 证券公司从事代销金融产品活动的人员，应当具有证券从业资格，并遵守证券从业人员的管理规定。
证券公司应当对金融产品营销人员进行必要的培训，保证其充分了解所负责推介金融产品的信息及与代销活动有关的公司内部管理规定和监管要求。
第十八条 证券公司应当健全客户回访制度，明确代销金融产品的回访要求，及时发现并妥善处理不当销售金融产品及其他违法违规问题。
第十九条 证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉和突发事件。涉及证券公司自身责任的，应当直接处理；涉及委托人责任的，应当协助客户联系委托人处理。
第二十条 证券公司及其从业人员违反本规定的，证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。
第二十一条 证券公司销售本公司金融产品的，参照适用本规定。
第二十二条 本规定自公布之日起施行。
安徽省合肥市人民政府


合肥市人民政府令

第118号


　　《合肥市畜产品质量安全监督管理办法》已经于2005年9月9日市人民政府第59次常务会议审议通过，现予发布，自2005年10月20日起施行。



市长　郭万清　　

二○○五年九月十九日



　　合肥市畜产品质量安全监督管理办法




　　第一条　为了加强畜产品质量安全监督管理，保障人体健康和生命安全，根据《中华人民共和国动物防疫法》、《安徽省畜产品质量安全管理条例》等法律、法规和《国务院关于推进兽医管理体制改革的若干意见》（国发〔2005〕15号），结合本市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法适用于本市行政区域内畜产品质量安全监督管理活动。
　　本办法所称畜产品，是指人工饲养并用于食用的畜、禽以及未经加工或者经初加工的肉、蛋、奶等畜禽产品。


　　第三条　畜产品应当符合涉及人体健康和生命安全的强制性标准。对畜产品的饲养、加工、运输、储藏、销售实行质量安全监控，建立质量安全追溯制度。


　　第四条　各级人民政府应当加强畜产品质量安全管理工作的领导与协调，健全动物防疫监督管理体系，保证畜产品质量安全管理必需的资金。乡、镇人民政府依照法律法规和本办法的规定，履行畜产品质量安全监督管理职责。


　　第五条　市畜牧兽医行政管理部门主管全市畜产品质量安全监管工作，组织协调相关部门履行畜产品质量安全监管职责，负责畜禽药品、饲料、饲料添加剂等生产、经营、使用的监督管理，畜产品生产、屠宰、销售过程中的防疫、检疫，外来畜产品的检疫证明查验工作。
　　商务部门负责生猪定点屠宰和肉品流通的监督管理工作，查处私屠滥宰。
　　工商部门负责畜产品经营活动的监督管理。
　　质量技术监督部门负责畜产品国家和行业标准的组织实施，地方标准的制定和监督实施。
　　卫生部门负责畜产品加工、销售企业卫生条件的审核，并负责对畜产品加工和流通领域安全卫生的监督管理。


　　第六条　畜禽定点屠宰场（厂、点）和肉类加工企业应当具备国家规定的生产技术条件、卫生条件和动物防疫条件，并按照操作规程和技术要求屠宰、加工。


　　第七条　禁止向畜产品的饲养、加工和其他生产场所及临近区域排放重金属、剧毒废液、放射性废水和含病原体的污水等有毒有害物或者倾倒、填埋废弃物和生活垃圾。


　　第八条　畜禽饲养场、养殖专业户在生产活动中，应当建立质量记录规程，记载兽药、饲料和饲料添加剂使用以及防疫、检疫等情况，保证畜产品质量可追溯。


　　第九条　动物防疫监督机构应当加强辖区内饲养和流通环节畜产品疫病和违禁药品的抽样检测。


　　第十条　畜禽饲养场、养殖专业户应当加强畜禽卫生管理，对畜禽饲养场所、器具定期清洗、消毒。
　　经检疫不合格、病死或者死因不明的畜禽，染疫的畜禽及其产品，染疫畜禽的排泄物及其它废弃物，畜禽饲养场、养殖专业户应当及时进行无害化处理。


　　第十一条　外地畜产品调入本市的，货主应当持有效的动物检疫合格证明、免疫标识证明和运载工具消毒证明到当地动物防疫监督机构申报查验，经查验合格的，方可销售。


　　第十二条　畜禽定点屠宰场（厂、点）和肉类加工企业应当在畜禽进场时查验动物检疫合格证明，没有动物检疫合格证明的不得进场。
　　动物防疫监督机构对依法设立的定点屠宰场（厂、点）和肉类加工企业派驻或派出动物检疫员，负责查验待宰期间畜禽的动物检疫合格证明。


　　第十三条　畜禽屠宰前由动物防疫监督机构进行抽样检测，患病畜禽或者疑似患病的畜禽以及经检测不合格的畜禽不得屠宰，并按有关规定进行处理。


　　第十四条　动物防疫监督机构的检疫工作应当与畜禽定点屠宰场（厂、点）和肉类加工企业的屠宰、加工活动同步进行。经检疫合格的，由动物防疫监督机构出具动物检疫合格证明，并加盖验讫标志。
　　畜禽定点屠宰场（厂、点）和肉类加工企业应当建立畜禽产品品质检验制度，品质检验应当与屠宰、加工同步进行。经检验合格的，由畜禽定点屠宰场（厂、点）和肉类加工企业出具肉品品质检验合格证明。


　　第十五条　染疫、病死或死因不明的畜禽在运输途中和经营过程中不准宰杀、销售、抛弃。该类畜禽及其排泄物、垫料、包装物，应当在动物防疫监督机构监督下进行无害化处理。


　　第十六条　动物防疫监督机构、商务部门、卫生部门、工商部门应当以书面形式，向畜产品批发、集贸市场的举办者告知其应当遵守的相关法律规定和行为规则。
　　畜产品批发、集贸市场的举办者应当就其市场内产品的安全卫生质量责任，向动物防疫监督机构、商务部门、卫生部门、工商部门做出承诺，保证达到安全卫生质量的要求。
　　各类畜产品批发市场、集贸市场的举办者应当通过与经营者签订安全卫生质量协议方式，明确安全卫生质量的责任。


　　第十七条　各类畜产品批发市场和集贸市场的举办者应当加强对进入本市场的畜产品安全卫生质量的管理，并达到以下要求：
　　（一）建立安全卫生质量制度，配备专、兼职畜产品卫生管理人员；
　　（二）畜产品进入市场前，应当查验动物检疫证明、肉品品质检验合格证明，没有检疫、检验证明的，不得允许其进场交易；
　　（三）定期组织有关畜产品生产经营人员进行健康检查。


　　第十八条　禁止经营下列畜产品：
　　（一）无检疫、检验证明、验讫标志的；
　　（二）染疫、病死、毒死或者死因不明的；
　　（三）含有“瘦肉精”等国家规定食品动物禁用药品及其他化合物的；
　　（四）药物残留或者有毒有害物质含量超过国家标准的；
　　（五）注水或者注入其他物质的；
　　（六）使用有毒有害物质屠宰、加工的；
　　（七）国家规定禁止经营的其他畜产品。


　　第十九条　宾馆、饭店、食堂等集体伙食单位必须建立畜产品采购登记制度，明确记载进货渠道、品种、数量、时间等。
　　集体伙食单位不得采购使用未经检疫或检疫不合格的畜产品。


　　第二十条　违反本办法第八条规定，在生产活动中未按照规定建立质量记录规程或者假造质量记录规程，致使无法追溯兽药、饲料和饲料添加剂等生产资料的使用情况的，由动物防疫监督机构责令限期改正；逾期未改正的，可处以200元以上1000元以下的罚款。


　　第二十一条　违反本办法规定，逃避、拒绝接受疫病与违禁药物抽样检测的，由动物防疫监督机构责令改正，视情节轻重处以500元以上1000元以下的罚款。


　　第二十二条　违反本办法第十条、第十五条规定，按照《中华人民共和国动物防疫法》第四十六条规定予以处理。


　　第二十三条　外地畜产品调入本市的，货主未按规定到当地动物防疫监督机构申报查验的，由动物防疫监督机构责令其改正，给予警告，可并处1000元以上5000元以下罚款。


　　第二十四条　违反本办法第十七条规定，畜产品市场举办者未按规定履行查验义务的，由动物防疫监督机构责令改正，并处3000元以上5000元以下的罚款。


　　第二十五条　经营依法应当检疫而没有检疫证明的畜产品的，由动物防疫监督机构责令停止经营，没收违法所得；对未售出的畜产品，依法补检；经检疫不合格的或无法实施补检的畜产品，由货主在动物防疫监督机构监督下进行无害化处理，无法作无害化处理的予以销毁。


　　第二十六条　拒绝、阻碍畜产品安全质量监管人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》予以处罚，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第二十七条　动物防疫监督机构和有关部门及其工作人员在畜产品质量安全的监督管理中，滥用职权，徇私舞弊，索受贿赂的，视情节轻重给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。


　　第二十八条　本办法自2005年10月20日起施行。